、保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。保荐机构保荐股票恢复上市 在交易对方任职，或在能直接或间接控制该交易对方的法人单位或者该交易对方直接或间接控制的法人单位任职的；（三）拥有交易对方的直接或间接控制权的 ...
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协议、保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件、保荐机构向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书，以及与上市 交易对方任职，或者在能直接或间接控制该交易对方的法人单位、该交易对方直接或间接控制的法人单位任职； （四）为交易对方或者其直接或间接控制人 ...
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－5证券期货投资咨询机构的内部管理制度2－6业务场所租赁使用或产权归属证明文件(复印件)2－7由具有证券从业资格的注册会计师提供的验资报告2－ 人员的申请材料3－1证券期货投资咨询人员从业及执业资格申请表3－2身份证明(复印件)3－3学历证明(复印件)3－4所在单位或户口所在地街道办事处出具的以往表现 ...
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、批准机关、组织形式、经营范围及主要股东等；2、法人资格及业务资格证明文件包括《企业法人营业执照(副本)》(复印件)与证券经营机构的《金融机构法人许可证(副本) 年以上金融业工作经历的人员比例，并说明上述人员在最近三年内是否受到所在单位及有关机关和部门的处罚，如果有，详细说明。(四)内部机构设置及职能 ...
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.基本情况?主要内容包括公司名称、法定代表人、注册资本、住所、成立时间、批准机关、组织形式、经营范围及主要股东等；?2.法人资格及业务资格证明文件?包括工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照(副本)》(复印件)、中国证监会颁发的《经营证券业务许可证(副本)》(复印件)或中国人民银行颁发的《金融机构 ...
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： 一、证券的名称、种类与证券代号； 二、分销总量和分销的基本数量单位； 三、证券的分销条件(分销手续费、划款时间、承购价格等)。第十二 条 证券买卖委托单(简称委托单)是与证券商签订委托契约的委托人向证券商下达买卖证券委托指令的证明文件。第四十七条 委托单应按交易系统所规定的统一格式制备，买进委托单 ...
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文件等；境外非法人机构比照法人办理；4．经办人（授权代表）有效身份证明文件及复印件、法人单位的授权委托书。第十三条投资者拥有多个证券账户的，可将多个 服务密码和数字证书。服务密码和数字证书作为投资者在本所网络服务业务中的身份证明。使用该服务密码和数字证书在网络服务业务中的操作行为均代表投资者自己的行为 ...
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股东代码卡》，方可签订买卖契约；二、接受法人委托须凭法人证件（营业执照或其它证明文件）和证券登记公司签发的《股东代码卡》，方可签订买卖契约；三、接受国家股 资金不得超过其营运资本的５０％。第四十六条证券交易营业部应作为二级核算单位，按主管机关的统一要求，设置有关证券业务的会计科目，如实反映业务经营状况 ...
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在申请股票发行上市时，证券经营机构应当出具托管证明，托管证明的内容至少应包括以下几项：a、托管与被托管单位的名称、前十名个人股东名单、持 做到：①提供清理内部职工股的相关法律文件，包括发行人股东大会决议、公告、股份过户登记证明及其他相关法律文件。②发行人律师对有关内部职工股的审批、发行、托管、清理进行 ...
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在申请股票发行上市时，证券经营机构应当出具托管证明，托管证明的内容至少应包括以下几项：a、托管与被托管单位的名称、前十名个人股东名单、持 做到：①提供清理内部职工股的相关法律文件，包括发行人股东大会决议、公告、股份过户登记证明及其他相关法律文件。②发行人律师对有关内部职工股的审批、发行、托管、清理进行 ...
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