。期货公司应当根据《〈期货经纪合同〉指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报住所地的中国证监会派出机构备案。 期货 证监会派出机构可以对辖区内期货公司或者营业部实施现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书 ...
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席位上进行超过合理水平的交易量)3.14 公司是否按照基金合同的约定费率和招募说明书的规定费率，公平一致地向投资人收取销售费用？3.15 公司是否发生挪用基金 、代行起始时间。5.19 是否存在高级管理人员、基金经理违反规定授权他人代为履行职务的情况？若有，请在备注中列示。5.20 是否发现高级管理 ...
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情况后向本所报告并公告。 3.2.14 董事应当督促高级管理人员忠实、勤勉地履行其职责，严格执行董事会决议。 3.2.15 出现下列情形之一的，董事应当 异常，应及时向董事会和监管部门报告并公告。 7.4.6上市公司应妥善管理担保合同及相关原始资料，及时进行清理检查，并定期与银行等相关机构进行核对， ...
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；(七)期货交易所章程规定的其他权利。第五十七条会员制期货交易所会员应当履行下列义务：(一)遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策；(二)遵守期货交易所 业务流程、相关从业人员资格证明等资料供客户查阅。期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格 ...
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出具托管人报告的事宜，并在报告中说明上一基金会计年度基金托管人和基金管理人履行基金契约的情况。13、基金托管人和基金管理人的更换(一)订明基金管理人提议 公司章程另有规定或者经股东会在知情的情况下批准外，不得同本公司订立合同或者进行交易；(2)不得利用内幕信息为自己或者他人谋取利益；(3)不得利用职务 ...
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资格。(二)本次发行、上市的授权和批准说明股东大会是否已经依法定程序合法有效地作出批准发行、上市的决议及决议内容的合法性。(三)本次发行、上市的实质条件 。(十一)发行人的重大债权、债务关系说明发行人将要履行、正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同的合法性、有效性，是否存在潜在风险，如有 ...
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比例，评价公司主营业务在经营性业务中的地位。通过询问管理层、查阅公司待履行的重大业务合同等方法，分析公司是否有变更主营业务的可能性。第十六条调查公司主要 等方法，调查公司是否设立独立的财务部门、建立独立的财务核算体系，是否独立地进行财务决策、独立在银行开户、独立纳税等，判断其财务独立性。实地调查、查阅 ...
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基金单位的基金持有人要求基金管理人退任；中国证监会有充分理由认为基金管理人不能继续履行基金管理职责的。２、基金托管人的更换条件：列明基金托管人的更换条件。 。（四）章程应对董事报酬作出明确规定公司应与董事订立事前经股东会批准的书面合同，规定其作为公司董事应取得的报酬。七、监事或监事会公司经营规模较大的 ...
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。营业部应当按照合同约定及期货公司规定向投资者提供结算账单。第十八条 期货公司应当建立统一的风险管理制度，不断健全、完善风险控制体系。营业部履行部分风险 。对不能进行实时监控的营业部保证金专用账户，期货公司总部应当定期和不定期地进行检查和压力测试。营业部保证金专用账户的资金，由期货公司总部统一管理和 ...
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条调查公司的业务发展目标。 与公司管理层交谈，查阅董事会会议记录、公司待履行的重大业务合同等文件，了解公司未来二年的业务发展目标、发展计划，调查公司实现 是否设立独立的财务会计机构、建立独立的会计核算体系和财务管理制度，是否独立地进行财务决策、独立在银行开户、独立纳税等，判断其财务独立性。 实地调查、 ...
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