托管人的监督和核查，包括但不限于在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的， 条订明基金托管人对从基金财产中列支的各类费用进行复核及支付的原则和程序，以及该类费用列支违反《基金法》、基金合同、《运作办法》及其他有关规定时 ...
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，并已阅知本说明书和集合资产管理合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但不保证 判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。'二、释义对说明书中具有特定含义的词汇作出明确的定义、解释和说明。三、集合计划介绍（一）集合计划的名称 ...
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固定资产（１７）资产评估（１８）财务会计资料（１９）盈利预测（２０）重要合同及重大诉讼事项（２１）公司发展规则４、招股说明书附录；５、招股说明书备查 主承销商外，没有委托或授权任何其他人提供未在本说明书中列载的信息和对本说明书作任何解释或者说明。”本招股说明书应当提醒投资人自行负担买卖该发行人股票所应 ...
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要求与本准则不一致，应遵循报告披露内容从多不从少，报告要求从严不从宽的原则办理，并应在同一时间公布半年度报告。第八条 半年度报告中的财务报告 投资者注意阅读”。第十八条 公司应当对半年度报告中投资者难于理解及有特定含义的术语做出解释。 第二节 公司基本情况简介第十九条 公司应当披露如下事项：（一）法定 ...
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的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规范执行。 第三十三条本规范由协会负责解释。 第三十四条本规范自发布之日起施行。 附件：证券经纪人委托合同 招揽、客户服务等活动，应当签订证券经纪人委托合同(以下称合同)。合同应载明订立合同的目的、依据和原则。 第二条合同应载明声明与保证条款： (一)甲方已经监管 ...
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人和业务人员简历等资料，以备客户咨询。第八条甲方应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和 与乙方的介绍业务委托关系，解释甲方、客户、乙方三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。乙方也应在期货经纪合同中明确注明甲方、乙方、客户三者之间 ...
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公司的委托从事介绍业务。第十三条 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效隔离介绍业务 证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。第二十条 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的 ...
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公司的委托从事介绍业务。第十三条证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍 。 证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。第二十条证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的 ...
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年度报告的内容与本准则不同，应遵循报告内容从多不从少，报告要求从严不从宽的原则，并应在同一日公布年度报告。（五）公司应当在每个会计年度结束后一百二十日 及可能产生的后果等。５、聘任、改聘、解聘会计师事务所情况。６、其它重大合同（含担保、租赁经营、委托经营等）。７、公司报告期内更改名称或股票简称的情况。 ...
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“三级责任制”的层层负责制，及时与最终债务人签订转贷协议或担保合同，并按照“债随钱走”的原则落实债务，下一级政府或本级主管部门、最终债务人须向财政部门作出对借款条件 第三十七条 本办法自2004年5月1日起实施。各县区政府可依据本办法制定本级政府债务资金管理规定。第三十八条 本办法由市财政局负责解释。...
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