发行人申请办理企业债券初始登记，应当提交以下材料：（一）证券登记申请表；（二）国家有权部门关于企业债券公开发行的批准文件；（三）债券发行承销协议、债券担保协议 的，应对客户承担赔偿责任，但不影响本公司按本细则规定取得对该债券的质权；本公司有权按相关法律、法规及本细则规定完成回购交易的清算交收。 第五十 ...
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、青证有限公司应该知道该两份合同的违法事实。该合同名为证券回购，但因没有交付实物券，违反了合同约定，属于买空卖空行为。由此形成的这两笔债务在青证 “对于青海证券公司因违反国家法律、法规而给青海证券公司造成的经济损失和债务全部由转让方承担”为由判决第三人承担返还购券款责任，实属断章取义，对青证有限公司与 ...
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下列条件：(一)申请人前一年度没有重大违法违规记录；(二)拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格；(三)期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度；(四)拟 部门或者合规审查岗位，定期或者不定期审核公司的财务、业务状况以及执行国家相关法律、法规、规章、政策和公司章程、业务规则的情况，制作合规审查报告书 ...
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时作书面说明。 第五条发行人有充分依据证明本准则要求披露的某些信息涉及国家机密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严重损害公司利益的 监事、高级管理人员及其他核心人员的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。没有兼职的，应予以声明。 第六十一条发行人应披露董事、监事、高级管理 ...
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侨务、社会管理等工作需要制定地方性法规的事项；（三）属于中央统一立法事项以外国家尚未制定法律或者行政法规的事项。第七条下列事项的法规，应当由市人民代表大会通过： 分歧的，可以搁置审议该法规案。第四十六条因暂不付表决经过两年没有再次列入常务委员会会议议程的，或者因搁置审议满两年的，由主任会议向常务委员会 ...
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证券公司财务信息质量，根据《证券法》、《公司法》和《企业会计准则》等法律、法规，我会对《证券公司年度报告内容与格式准则》进行了修订，现予公告，请 总经理、主营业务、注册资本。若股东为自然人的，应介绍其姓名、国籍、是否取得其他国家或地区居留权、最近5年内的职业及职务第五节 董事、监事和高级管理人员 第二 ...
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证监会）要及时掌握资不抵债或经我会批准成立后６个月未开业或开业连续６个月没有业务活动的期货经纪机构的情况，并报告我会，我会将取消其从事期货经纪业务的资格 你公司能否掌握客户的财务状况和信用风险，并有相应的风险控制措施？６．你公司是否按国家法律规定及时足额纳税，有无偷漏税和拖欠税款情况？７．你公司是否定 ...
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上市交易作出的制度安排，并不以通过资本市场减持国有股份为目的， 当前国家也没有通过境内资本市场减持上市公司国有股份筹集资金的考虑。非流通股可上市 投资者对上市公司进行战略性投资问题， 国务院证券监管部门和商务主管部门应会同有关部门研究出台相关规定。22、积极推动《证券法》、《公司法》和《刑法》等法律的 ...
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后连续6个月没有业务活动的期货经纪机构的情况，并报告我会，我会将取消其从事期货经纪业务的资格。 二、证管办(证监会)要根据以下规定和国家其他有关规定，严格 充分细致，方法步骤要积极稳妥，一经实施要迅速果断。要吸收一些会计、审计和法律方面的专业人员，组成强有力的队伍，把辖区的期货监管工作切实抓起来，维护 ...
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作书面说明。第五条若发行人有充分依据证明本准则要求披露的某些信息涉及国家机密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严重损害公司利益的 监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。没有兼职的，应予以声明。第六十二条发行人应披露董事、监事、高级管理人员 ...
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