资料流转通报制度，保证全体员工及时了解重要的法律法规和管理层的经营思想。公司全体职工必须忠于职守，勤勉尽责，严格遵守国家法律法规和公司各项规章制度。第十七条公司 、事中和事后监督，加强对重大表外项目（如担保、抵押、未决诉讼、赔偿责任等）的风险管理。（四）严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，自觉 ...
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基金销售结算资金不属于其破产财产或者清算财产。非因基金投资人本身的债 务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金。 的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准； (五)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险 ...
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本所认可的其他情形，按本规则披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密的法律法规或损害公司利益的，可以向本所申请豁免按本规则披露或者履行相关义务。 2． 发行申报材料；（十五）按照有关规定编制的上市公告书；（十六）保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书；（十七）律师事务所出具的法律意见书；（十八）本所 ...
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证券公司与结算公司之间的清晰的法律关系。(二)妥善处理好安全和效率的关系，维护证券结算秩序安全是登记结算业务追求的目标之一，《办法》规定的证券账户的实名制 国际金融30人小组、国际证监会组织等国际组织对证券登记结算的有关建议，借鉴美国、澳大利亚等国家和台湾地区的成功经验，对登记、托管、存管、清算交收等 ...
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保留原始指令记录。乙方同意，电话录音，电脑记录等业务过程中形成的记录与书面指令具有同等的法律效力。(乙方可以约定采用某种指令下达方式)第二十二条 甲方有权 ，或者恢复被强行平仓的头寸，并赔偿由此造成的直接损失。 第八节 现货月份平仓和实物交割第二十八条 乙方应当在甲方统一规定的时间内向甲方提出交割申请 ...
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，除法律法规已有规定的以外，视不同情况决定是否予以披露和提出披露的要求。 第五条 上市公司披露信息，应当充分揭示有关事件（项）的法律含义，所涉及的 法律、法规提请有关部门处理。 第四十条 对违反有关上市公司信息披露管理规定的上市公司，除按国家有关法律、法规进行处罚外，本所视情节轻重给予下列处分： １． ...
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，不得违反中国证监会和证券交易所规定的收费标准。第七十一条证券公司或证券公司子公司必须依照法律、法规和国家财政主管部门制定的财务、会计规章制度，建立健全 第九十六条证券公司及其分支机构违反本办法，给投资者造成损失的，应依法承担民事赔偿责任；对证券公司及其分支机构违反本办法负有直接领导责任者和直接责任人 ...
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合同纠纷案件是一种新类型案件。由于在这方面没有明确的法律规定和司法解释，致使审理工作难度较大，适用法律方面问题较多。与会同志通过认真讨论，总的认为， 责任的基础上，以《民法通则》、《经济合同法》为基本依据，按照国家有关行政法规，参照中国人民银行、财政部、中国证券监督管理委员会有关规章，妥善予以处理。对 ...
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《年度报告的内容与格式（试行）》，现予以公布。各上市公司应按准则第二号的规定，编制、呈报并摘要刊登年度报告。执行中有什么问题，请及时报告中国证监会。 成果、声誉、业务活动和未来前景等可能产生较大影响的法律诉讼事务。如果公司确知存在与公司有关的重大诉讼的可能，也应对此加以说明。５、年度股东会本条应公布 ...
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本所认可的其他情况，按本规则披露或履行相关义务可能导致其违反国家有关保密法律行政法规规定或损害公司利益的，公司可以向本所申请豁免按本规则披露或履行相关义务。 、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿；（三）可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；（四）计提大额资产减值准备；（五）公司决定解散或者被 ...
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