公司质量意见的通知》(国发﹝2005﹞34号)，现将厦门证监局《关于提高厦门市上市公司质量意见的实施意见》转发给你们，请认真贯彻执行。厦门市人民政府办公厅二OO六 《意见》和新修订的《证券法》和《公司法》(以下简称“两法”)。一是结合上市公司董事、监事和高管人员培训，重点解读《意见》和“两法”，使上市 ...
//www.110.com/fagui/law_171297.html-了解详情
、流动性风险等进行监测、评估、报告，并制定相应的风险处置预案。第二十条公司应当建立公平交易制度，制订公平交易规则，明确公平交易的原则及实施措施，对反向交易、 培训，提高其合规意识。每个投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于20小时。第三十条公司应当加强对其他人员代为履行投资管理人员职责的程序、职责 ...
//www.110.com/fagui/law_124922.html-了解详情
，向本所会员部报名的人员。请上述人员于７月２４日，持公司同意你参加本次培训的“学员报名表”，到上海通贸大酒店报到。为了考虑授课效果，继续 ：０２１—５８３０００００邮编２００１２２地址：上海市浦东松林路３５７号（上海期货交易所对面）四、培训费用：学员的交通、住宿费用自理。住宿按上海通贸大酒店与本所协议 ...
//www.110.com/fagui/law_23362.html-了解详情
七条 保荐人、保荐代表人在评价期间被本所给予公开谴责处分或因保荐中小企业板上市公司被中国证监会给予公开批评以上处罚的，相关保荐人、保荐代表人保荐工作直接被评为不 监事和高级管理人员、控股股东、实际控制人的培训情况等； （二）督导上市公司制度建设和执行情况：包括公司治理制度建立及执行情况、内控制度建立及 ...
//www.110.com/fagui/law_201360.html-了解详情
依据《规范》中所引用的有关国家标准或规定设置防火设施。 14、远程通信证券公司与所属营业部之间必须建立可靠的通信线路联接。重要通信线路必须建立后备线路， 3)紧急处理程序应张贴在规定的地方；(4)对执行应急计划的全体人员进行专项培训，定期进行演习。 27、技术事故责任界定因通信线路故障导致的技术事故， ...
//www.110.com/fagui/law_137201.html-了解详情
建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。第五条证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的，应当对利益冲突进行披露； 审批程序。因履行管理职责需要知悉敏感信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上。证券公司应当建立墙上人员管理制度，明确墙上人员的范围及其行为规范，防止墙上人员不当使用 ...
//www.110.com/fagui/law_373975.html-了解详情
公正地发表专业意见；（五）接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他 协会可以根据本办法的规定，制定财务顾问执业规范，组织财务顾问主办人进行持续培训。财务顾问可以申请加入中国证券业协会。财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的 ...
//www.110.com/fagui/law_314155.html-了解详情
公司内外环境的变化，确保内部控制制度有效运行。公司应采取培训、宣传、监督、稽核等措施，要求公司全体员工认真执行内部控制制度。第三章 特定风险的内部 或风险管理委员会。内部控制制度检查核对表由本所另行制定。第二十七条 公司董事会下属审计委员会或风险管理委员会应对内部稽核工作进行指导，并接收内部稽核部门 ...
//www.110.com/fagui/law_224718.html-了解详情
意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。证券公司应当积极参与中国证券业协会组织的投资者教育的各项活动，密切配合证券监管部门和各自律性 和完善营业场所的消防和安保措施，确保营业场地有序与安全。证券公司应当加强对公司员工的培训，提高员工的业务能力和专业水平，增强员工的服务意识， ...
//www.110.com/fagui/law_187769.html-了解详情
。健全的法人治理结构指根据集团母公司企业组织形式和相应的法律法规要求能够实现有效公司治理的组织结构。8．集团母公司拥有核心主业。9．集团母公司无不当关联交易 基金公司、投资银行、证券公司相关业务和管理岗位上工作过的专业人员，如果具有两年以上工作经验，并经国内相关业务及政策培训，则视同从事金融或财务工作 ...
//www.110.com/fagui/law_176450.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务