报告；(七)报送中国证监会审核的全套文件；(八)本所登记公司出具的可转换公司债券托管情况证明；(九)本所要求的其他文件。第九条发行人向本所申请可转换公司债券 成发行人的股份。第三十六条投资者根据持有的可转换公司债券的面值，按照当时转换价格，向其指定交易的证券经营机构申报转换成公司股票的股份数量。本所 ...
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上分别开空仓20手，客户当天未予平仓，而中南公司在没有客户平仓指令的情况下，将上述客户新开仓于当天全部平仓。中南公司在没有客户指令情况下将客户新 、宇丰公司在保证金不足或出现涨跌停板使客户交易单不能在交易所场内成交时，即按当时场内价格先行回报客户，待资金到位或停板打开后再补做交易；如果资金当天不能到位 ...
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但还有一部分省、自治区、直辖市和计划单列市的少数企业未履行有关手续。针对以上情况，现再作如下通知：一、凡有１９９０年底以前公开发行股票的股份制企业 部门：１９９０年底以前向社会公开发行股票的股份制试点企业将于今后陆续上市。由于当时股份制试点企业国有股权管理方面的法规不健全，上述企业在进行股份制改造时对 ...
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转户通知单”（附式八），通知卖方及总行调整有关帐户余额。也可委托总行按当时的市场调剂价将债券卖出。第六章资金清算第十九条债券调剂的资金由调剂 条各行要指定专门人员负责债券调剂业务，加强信息交流工作，及时向总行报送有关债券调剂需求情况，总行也要及时向各行反馈信息。第二十四条对违反本办法及协议规定的，除 ...
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。使用FTP上传数据，必须电话联系本所信息公司有关技术人员，确认文件收到情况，联系电话：021-68791091。 会员出现互联网连接故障的，必须电话联系本所信息 平仓措施； （六）客户融券卖出的申报价格不得低于申报进入交易主机当时的最近成交价；当天还没有产生成交的，其申报价格不得低于前收盘价；投资者 ...
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的1.5倍； (四)本所规定的其他条件。 2.4本所可根据市场情况，对债券上市和交易条件进行调整。 第三章债券上市申请 3.1发行人申请 变更的决定； (四)债券担保人主体发生变更或担保人经营、财务状况发生重大变化的情况(如属担保发行)； (五)发行人涉及和可能涉及重大诉讼； (六)国家法律、行政法规 ...
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中对代表国家持有股份的股东、非境内公民或外籍股东应予以注明。证监会批准豁免的情况除外。④内部职工股东（指通过专门向内部职工发行而获得股票的内部职工）数量，年末 ；（２）对已编入本年度中期报告或重大事件报告、但当时尚未结案的重大诉讼事项，应陈述其进展情况或审理结果。（３）公司董事、监事和高级管理人员个人 ...
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提交下列文件(一式三份)：一、上市申请书。上市报告书。上市报告书至少须说明下列情况：(一)主要业务状况；(二)财务状况；(三)发行和转让状况。二、批准发行的 证券分市价委托和限价委托。第八十二条 市价委托为委托人要求证券商按交易市场当时的价格买进或卖出证券，证券商有义务以最有利的价格为委托人成交。第八 ...
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还应该按照不同国家或地区来说明公司主营业务收入的构成。（２）公司财务状况及经营情况分析公司财务状况及报告期内总资产、长期负债、股东权益、主营业务利润、净利润比上年的 、涉及金额。（２）已编入本年度中期报告，但当时尚未结案的重大诉讼、仲裁事项，应陈述其进展情况或审理结果及影响。（３）如报告期内公司无重大 ...
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豁免并报中国证券监督管理委员会(简称“中国证监会”)备案。公司还可根据其自身的实际情况，增加其他内容。已发行境内上市外资股及其衍生证券并在证券交易所上市的公司 当事人对结果的意见等；(2)对已编入本年度中期报告，但当时尚未结案的重大诉讼、仲裁事项，应陈述其进展情况或审理结果；(3)报告期内没有发生以上 ...
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