或拟进行重大资产或债务重组的； （二）持股或控制公司的情况已发生或拟发生较大变化的； （三）持有、控制上市公司5％以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设置信托或被依法限制表决权； （四）自身经营状况恶化的，进入破产、清算等状态； （五）对上市公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的其他情形。 上述 ...
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国有法人实体。除公司业务外还拥有其它资产和业务的控股机构，应减少与公司的关联交易，避免同业竞争。?要逐步分离控股机构的办社会职能以及非经营性资产，通过拍卖、并购、移交地方政府、纳入当地社会保障体系等方式实现社会化经营。对于目前难以彻底分离的，要制定严格的管理办法，保证在财务和人员等方面与公司分开。? ...
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人(即债务人或第三人)将其拥有的标准仓单移交给质权人(债权人)占有，将该标准仓单作为债权的担保。债务人不履行债务时，债权人有权依照法律以该标准仓单折价或者以拍卖、变卖该标准仓单的价款优先受偿。 第三十八条 出质人应在与质权人另行订立的质押合同中列明用于质押的标准仓单编号，并将质押合同副本提交指定交割 ...
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条短期融资券的发行期最长不超过三个工作日，即从短期融资券发行招标日到确立债权债务关系日，不超过三个工作日。第十六条短期融资券的发行应采取拍卖方式，发行利率或发行价格由供求双方自行确定。第十七条中国人民银行授权中央国债登记结算有限责任公司(以下简称“中央结算公司”)负责安排短期融资券的发行时间。证券 ...
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金融机构投资入股的暂行规定》，金融机构转让股权须经主管部门批准，但你公司在处理与广州国投债务纠纷的过程中，未按规定程序报中国证监会批准，而通过拍卖广州市国际信托投资公司所持广州证券公司的股权追讨资金，这种做法是错误的，应予通报批评。 二、你公司如申请受让广州市国际信托投资公司持有的广州证券有限公司的 ...
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公司收购管理办法》公告《深圳市北大高科技股份有限公司收购报告书》无异议，你公司应按照有关规定及时履行信息披露义务。 二、同意豁免你公司因本次司法拍卖控制31，863，151股深圳市北大高科技股份有限公司股票(占总股本的37.94%)而应履行的要约收购义务。 三、你公司应当向深圳证券交易所报告并公告 ...
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派出机构和主管业务部门以下统称为“中国证监会”。）第四条上市公司存在下列情形之一的，应当约见上市公司董事长谈话：（一）严重资不抵债或主要资产被查封、冻结、拍卖导致公司失去持续经营能力的；（二）控制权发生重大变动的；（三）未履行招股说明书承诺事项的；（四）公司或其董事会成员存在不当行为，但不构成违反 ...
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可暂停其部分或全部证券业务，并根据调查结论作相应处理。第九十八条证券公司或证券公司子公司的股东有下列行为之一的，由中国证监会责令限期改正，或者限期转让或拍卖，并视情节轻重对证券公司或证券公司子公司及有关责任人给予相应处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任：（一）虚假出资；（二）抽逃出资；（三） ...
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其他投资者的，其受让的股权可以登记为其他非流通股份：（一）出让方取得财政部书面批准的；（二）因法院终审裁决而被执行的；（三）由法院主持或授权拍卖的；（四）自本通知发布后，财政部对上市公司国有股权变更作出专门规定，出让方依据其规定办理相关事项的。以上规定自通知发布之日起执行。证监市场字[2000]8号 ...
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十二条、第十三条、第十五条、第十六条、第十七条、第十八条的机构，视情节轻重，给予以下处罚：一、通报批评；二、没收非法所得；三、罚款；四、拍卖库存证券；五、责令部分或全部停业整顿；六、撤销公司。以上处罚，可以并处。第五章附则第二十一条本办法由中国人民银行负责解释和组织实施。第二十二条本办法自发布之日起 ...
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