在其后一个年度内未能恢复盈利；(四)公司解散或者被宣告破产；(五)证券交易所上市规则规定的其他情形。第五十七条公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件： 公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。关联法规：全国人大法律（1）条第一百二十四条 设立 ...
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禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金。相关机构破产或者清算时，基金销售结算资金不属于其破产财产或者清算财产。非因基金投资人本身的债 务或者法律 可以专业从事基金及其他金融理财产品销售，组织形式可以为有限责任公司或合伙企业等。独立基金销售机构申请基金销售业务资格，除具备第九条规定的条件外， ...
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价格；（三）历次股份变动情况；（四）持有内部职工股人数。5.3.3 上市公司申请向证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市流通，应当向本所提交以下 前款规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。9.9上市公司对外投资设立有限责任公司或者股份有限公司，按照《公司法》第二十六条或者第八十一条规定 ...
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条件：列明基金管理人的更换条件。例如：基金管理人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产；基金托管人有充分理由认为更换基金管理人符合基金持有人 、财务负责人。(二)章程须载明规定基金管理公司组织形式的条款基金管理公司的组织形式为有限责任公司。(三)章程须载明公司的名称公司名称中文全称：××基金管理 ...
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的更换条件：列明基金管理人的更换条件。例如：基金管理人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产；基金托管人有充分理由认为更换基金管理人符合基金持有人利益 。（二）章程须载明规定基金管理公司组织形式的条款基金管理公司的组织形式为有限责任公司。（三）章程须载明公司的名称公司名称中全称：××基金管理有限 ...
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出具的验资报告；(七)发行人全部股票或者可转换公司债券已经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(以下简称'登记公司')托管的证明文件；(八)发行后至上市前按 证监会。14.2.16 因第14.1.2条所述情形股票被暂停上市的上市公司申请恢复上市的，本所根据中国证监会有关核准其股票恢复上市的决定，恢复 ...
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首次公开发行的股票和上市后发行的新股、可转换公司债券在本所上市,以及公司股票被暂停上市后公司申请其股票恢复上市的,应当由保荐机构推荐。保荐机构 出具的验资报告；(七)发行人全部股票或者可转换公司债券已经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称'结算公司')托管的证明文件；(八)发行后至上市前按 ...
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； (三)在持有的资产管理计划份额范围内，承担资产管理计划亏损或者终止的有限责任； (四)及时、全面、准确地向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、 《中华人民共和国证券投资基金法》(以 下简称“《基金法》”)、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(以下简称“《试点办法》”)及其他有关规定，制定 ...
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股东，其持有股份情况发生较大变化； （九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定； （十）涉及公司的重大诉讼，法院依法撤销股东大会、董事会决议； 证券公司是指依照公司法规定和依前条规定批准的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。 关联法规：全国人大法律（1）条第一百一十九条 国家对证券 ...
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股东，其持有股份情况发生较大变化； （九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定； （十）涉及公司的重大诉讼，法院依法撤销股东大会、董事会决议； 证券公司是指依照公司法规定和依前条规定批准的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。 关联法规：全国人大法律（1）条第一百一十九条 国家对证券 ...
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