为证券服务部。阜阳市国债服务部、毫州市国债服务部、黄山市国债服务部、马鞍山市国债服务部、芜湖市国债服务部不具备转制为证券营业部的条件，予以撤销。 二、上述转制机构通过国债回购业务形成的债权、债务须全部剥离，客户交易结算资金须全部归位，违规形成的其他负债须全部清退。 三、请通知上述转制机构按照规定向 ...
//www.110.com/fagui/law_74835.html-了解详情
寅等5名个人通过2000年度年检。 八、陕西融泰投资咨询有限公司2家机构和杨志平等10名个人通过2000年度年检。 九、北京中咨北方投资顾问有限公司 等5名个人通过2000年度年检。 十三、杭州新希望证券投资顾问有限公司等2家机构和张野等11名个人通过2000年度年检。 十四、河南万国咨询开发有限公司 ...
//www.110.com/fagui/law_74778.html-了解详情
，并通知东北证券有限责任公司持你办的有关确认文件到我会换发《证券经营机构营业许可证》。 二、同意东北证券有限责任公司在上海设立一家证券营业部。请你 通知东北证券有限责任公司向上海证券监管办公室报送该证券营业部的开业申请。证券营业部获准开业后，请东北证券有限责任公司持有开业批复到我会机构部申领《证券经营 ...
//www.110.com/fagui/law_73181.html-了解详情
等3名个人通过2002年度年检。 附件：第二批通过2002年度年检的证券投资咨询机构及执业人员名单 二○○三年十二月二十九日 附件：第二批通过2002年度年检的证券投资咨询机构及执业人员名单一、辽宁省沈阳金龙投资咨询有限公司及以下3名个人李胜、李鹏、王天奇二、上海市1．上海新兰德证券投资咨询顾问 ...
//www.110.com/fagui/law_70370.html-了解详情
十五日 附件：《关于证券公司从事集合性受托投资管理业务有关问题的通知》证监机构字[2003]107号各证券公司：近一时期，部分证券公司开展了对业务创新 内证券公司开展的集合性受托投资管理业务的监督管理，督促证券公司按照证监机构字[2001]265号文件和本通知的规定规范运作。对违反规定从事集合性受托 ...
//www.110.com/fagui/law_57306.html-了解详情
三年证券承销业务情况的说明。８．证监会规定的其他文件。（五）证监会派出机构依据有关规定和本通知对本辖区内证券公司股票业务资格申请材料进行初审，初审通过的 其他有重大影响的关联关系。四、关于证券公司股票承销业务监管的其他事项，依照《证券经营机构股票承销业务管理办法》的有关规定执行。 １９９９年７月５日...
//www.110.com/fagui/law_43176.html-了解详情
年检之日前，暂停证券投资咨询业务。二、山东国荣投资管理顾问有限公司等3家机构因向监管部门提供虚假材料及违规受到我会处罚等原因，不予通过1999年年度检查； 及其执业咨询人员名单2000年1月21日暂缓通过1999年年度检查的证券投资咨询机构及其执业咨询人员名单1．辽宁东方证券公司严九鼎孙永利张实蒋建浩 ...
//www.110.com/fagui/law_41886.html-了解详情
刚等16人证券投资咨询执业资格。三、吉林省北方万盛投资管理顾问有限公司等2家机构和于永等3人通过1999年年度检查；授予郝荣祥等14人证券投资 天启等4名个人证券投资咨询执业资格。附件：通过1999年年度检查的证券投资咨询机构及执业咨询人员和新增执业咨询人员名单通过1999年年度检查的证券投资咨询机构 ...
//www.110.com/fagui/law_41876.html-了解详情
的说明。三、申请程序（一）各省级财政部门负责组织本辖区内财政国债中介机构转制申请材料的报送工作，并对申请材料出具意见后，送中国证监会当地派出机构 机构将初审意见和申请材料报送中国证监会，同时抄报财政部。（三）中国证监会根据派出机构的初审意见和财政部的核查意见，对申请材料进行审查。四、申请对象此次申请对 ...
//www.110.com/fagui/law_41776.html-了解详情
超过净资本的百分之三十，并且不得超过人民币三亿元。”这对于有效防范证券经营机构承销风险起到了十分重要的作用。但是随着证券市场的发展和证券公司风险管理机制的改善，该规定有必要作进一步完善。为适应市场发展需要，现就证券经营机构股票承销业务监管工作有关问题补充通知如下：一、对于发行规模和募集资金总额较 ...
//www.110.com/fagui/law_38626.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务