并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。定向资产管理业务专项审计意见应当对上述专门账户的资料完整性、 公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；（三）责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果；（四）责令暂停证券 ...
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认为涉嫌违法的，应当提请中国证监会立案调查。第二十八条上市公司未在规定期限内披露年度报告和中期报告的，中国证监会应当立即立案稽查，证券交易所应当按照股票 、证券服务机构、媒体等的信息沟通与制度；(九)信息披露相关文件、资料的档案管理；(十)涉及子公司的信息披露事务管理和报告制度；(十一)未按规定披露 ...
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议和股东大会，列席董事会会议并作记录，并应当在会议纪要上签字，保证其准确性。负责保管会议文件和记录；（四）协调和组织上市公司信息披露事项，包括建立信息披露的 。５．１．１０董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，将有关档案文件、正在办理或待办理事项，在公司监事会的监督下移交。公司应当在聘任 ...
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企业不得超额发行或延期兑付债券。第十八条企业债券的票面利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的４０％。企业债券利息税前列支部分按财税部门的规定执行 债券发行的申请文件、章程、资料、报表，以及审批的证件等资料要建立档案妥善保管。第二十六条发行债券的企业提取债券本息款项必须凭“企业发行债券批准书”到 ...
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，应当按照相关监管机构的规定办理。第六条 托管人应当履行下列职责：(一)安全保管保险公司的股票资产；(二)根据保险公司的委托代理开立专用存款账户和证券账户； 、保管资产凭证，负责资金清算、会计核算、监督投资、管理托管资产档案、出具托管报告；(五)双方授权人员的指定与变更，包括人员名单、授权的权限、期限 ...
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控股股东和实际控制人已对此作出承诺的，应在年报“重要事项”部分披露承诺的解决期限、解决方式及承诺的履行情况。（七）规范关联方资金往来，严禁违规占用， 条中国证监会负责安排并购重组委工作会议、送达审核材料、会议记录、起草会议纪要及保管档案等具体工作。并购重组委审核工作所需费用，由中国证监会支付。 第五章 ...
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、兑付债券的金融机构名称； (四)、票面金额； (五)、票面利率； (六)、债券期限及还本付息时间和方式； (七)、债券发行日期和编号； (八)、审批机关名称、 对企业债券发行的申请文件、章程、报表以及审批的证件等资料，要建立档案妥善保管。 第二十五条 兑付债券所需本息现金，受托代理金融机构凭发行债券 ...
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办法。 本办法所称公司债券，是指公司依照法定程序发行、约定在一年以上期限内还本付息的有价证券。 第三条 申请发行公司债券，应当符合《证券法》、《 其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。第三十条 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的发行保荐书， ...
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四条 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行下列职责：(一)安全保管集合资产管理计划资产；(二)执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合 ，防止出现挪用或者遗失。第五十六条 定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除 ...
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情况。逾期未完成筹建的，原批准文件自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报告所在地中国证监会派出机构，经派出机构初审同意并报中国证监会批准 《证券经营机构营业许可证》正本放置在公司住所或者营业场所的显著位置，并妥善保管许可证副本。证券公司及其分支机构不得伪造、变造、出租、出借、转让许可证。 ...
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