增减设备或变动设备位置，须经本所批准。第五十六条 证券商交易员涉讼为民事、刑事诉讼被告者，证券商应即根本所备案。第五十七条 证券商更换交易员须经 (标购)条件以及拍定(标定)依据予以公告。第一百四十二条 拍卖(标购)在本所指定的时间和地点进行。第一百四十三条 拍卖(标购)底价由申请拍卖(标购)的证券商 ...
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如需增减设备或变动设备位置，须经本所批准。 第二十五条 证券商交易员涉讼为民事、刑事诉讼被告者，证券商应即报本所备案。 第二十六条 证券商更换交易员须经 条 委托人的委托有效期一般为当日有效，指从委托之日起，到当日本所营业终了的时间内有效。 第五十五条 委托人与证券商约定，可实行约定日（营业日）有效， ...
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发行人根据需要，可以分散销售债券。提出分期销售债券申请的，发行人应当在最初的债券发行申报材料中详细说明分散销售的时间及每期销售量。发行方式和发行条件发生改变的， 登记的债权因各种原因发生错误而给认购人造成损失的，除给认购人进行赔偿外，并处以警告和对直接责任人处以一万元以下罚款。托管人利用职务之便挪用或 ...
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）监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况；（五）按照本合同约定的时间和方式获得资产管理计划的运作信息资料；（六）国家有关法律法规、监管 违反本合同，应当承担违约责任；给合同其他当事人造成损失的，应当承担赔偿责任。本合同能够继续履行的应当继续履行。在资产管理计划存续期间非开放日，资产管理 ...
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）监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况；（五）按照本合同约定的时间和方式获得资产管理计划的运作信息资料；（六）国家有关法律法规、 违反本合同，应当承担违约责任，给合同其他当事人造成损失的，应当承担赔偿责任。本合同能够继续履行的应当继续履行。在资产管理计划存续期非开放日，资产管理合同 ...
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《试点办法》)、《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》(以下简称《规定》)及其他有关规定，制定本准则。 第二条基金管理 )监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况； (五)按照本合同约定的时间和方式获得资产管理计划的运作信息资料； (六)国家有关法律法规、监管机构 ...
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所述的用途相符，并且资金使用效益良好；(二)距前一次公开发行股票的时间不少于十二个月；(三)从前一次公开发行股票到本次申请期间没有重大违法行为；(四) 组织根据章程或者自律准则给予制裁。第七十七条 违反本条例规定，给他人造成损失的，应当依法承担民事赔偿责任。第七十八条 违反本条例规定，构成犯罪的，依法 ...
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作出的行政处分以及其他人事处理决定；（二）中国证监会或其派出机构、授权组织对证券、期货民事争议所作的调解行为；（三）由中国证监会或其派出机构作出的行政 举行听证的，按照下列程序和要求进行：（一）行政复议机构应当将听证的时间、地点、具体要求等事项提前3日通知有关当事人；（二）行政复议听证人员为不得少于3 ...
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其他犯罪被人民法院判处刑罚；（十）因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任；（十一）因违法开展经营活动被银行、保险、财政、税收、环保、 根据本办法第二十三条、第二十四条、第二十五条进行书面说明、解释或核查的时间，不计入行政许可审核法定期限。第二十七条 行政许可申请人以及申请事项所涉及 ...
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基金总额的比例和在基金存续期间持有基金单位占基金总额的比例，由中国证监会规定。第十条 封闭式基金的存续时间不得少于5年，最低募集数额不得少于2亿元。第十 、撤销其从业资格。违反本办法规定，给他人造成损失的，依法承担民事赔偿责任。违反本办法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。第七章 附则关联法规：国务院 ...
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