客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。第十二条 证券公司应当按照有关规则，了解客户身份、 登记结算机构及其相关人员从事定向资产管理业务违反本细则规定的，中国证监会依据法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法 ...
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号，以下简称《管理办法》），制定本细则。第二条 证券公司在中华人民共和国境内从事集合资产管理业务，适用本细则。法律、行政法规和和中国证券监督管理 、代理推广机构及其相关人员从事集合资产管理业务违反本细则规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关 ...
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本办法。第二条 证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管理业务，适用本办法。法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对证券公司客户资产管理 公司、资产托管机构与单个客户三方签署。第二十二条 证券公司应当根据有关法律法规，制定健全、有效的估值政策和程序，并定期对其执行效果进行评估， ...
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合法权益，维护社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》及相关法律法规的规定，制定本办法。 第二条 本办法所称非上市公众公司（以下简称公众公司 规定制作申请文件，申请文件应当包括但不限于：定向转让说明书、律师事务所出具的法律意见书，会计师事务所出具的审计报告。股份有限公司持申请文件向中国证监会申请核准。 ...
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中国证监会；（五）自行销售或者委托有基金销售资格的机构销售资产管理计划，制定和调整有关资产管理计划销售的业务规则，并对销售机构的销售行为进行必要的 并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人 ...
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相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《公司法》和其他有关法律、行政法规，制定本办法。第二条 本办法所称证券投资基金管理公司（以下简称基金 。第三十条 基金管理公司子公司应当由基金管理公司控股，从事相关业务应当符合有关法律法规的规定。基金管理公司与子公司及各子公司之间应当建立必要的隔离墙制度， ...
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，促进证券市场资源的优化配置，根据《证券法》、《公司法》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。第二条 上市公司的收购及相关股份权益变动活动，必须遵守 及相关股份权益变动活动的信息披露义务人切实履行信息披露义务。证券登记结算机构依法制定业务规则，为上市公司的收购及相关股份权益变动活动所涉及的证券登记、存 ...
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，根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》以及上市公司并购重组的相关规定，制定本规程。第二条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）上市公司并购重组审核 组成办法、工作职责和工作制度另行制定。 第三章并购重组委及委员的职责第十一条并购重组委的职责是：根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定 ...
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中国证监会；（五）自行销售或者委托有基金销售资格的机构销售资产管理计划，制定和调整有关资产管理计划销售的业务规则，并对销售机构的销售行为进行必要的 并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人 ...
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证券市场秩序和社会公共利益，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规的规定，制定本办法。第二条 本办法适用于上市公司及其控股或者控制的 -1 保荐人出具的证券发行保荐书2-2 保荐人尽职调查报告2-3 发行人律师出具的法律意见书2-4 发行人律师工作报告第三章 财务信息相关文件3-1 发行人最近1年 ...
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