案件。 第三章案件调查第十条协会执业检查部门负责对自律监察案件开展调查，并成立调查组报协会分管领导审批。调查组由两名以上调查人员组成，并可包括协会相关 事实清楚，通过书面材料可以确认案件事实的，应当采取书面调查的形式。通过书面调查不能确认案件事实的，应当及时开展现场调查或采取其他调查措施。第十三条现场 ...
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之间发生的同向交易和反向交易(包括交易时间、交易价格、交易数量、交易理由等)进行监控，并定期向中国证监会报告。 严格禁止同一投资组合在同一交易日内 应当继续履行。 在资产管理计划存续期非开放日，资产管理合同当事人可以约定资产委托人不能退出，也可以约定资产委托人在承担一定的退出违约金和其他费用后可以申请 ...
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机构、会计师事务所、律师事务所或者相关人员从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当另行成立专门机构。第九条证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列 判断，并有充分理由确信所作的判断与委托人披露的内容不存在实质性差异。委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料。委托人不能提供必要的 ...
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机构提出申请，并附解散的理由及客户持仓和保证金的处理方案，经批准后解散。第三十九条 期货经纪公司解散的，应当依法成立清算组，进行清算。中国证监会 的交易保证金水平时，期货经纪公司应当按照期货经纪合同约定的方式通知客户追加保证金；客户不能按时追加保证金的，期货经纪公司应当将该客户部分或全部持仓强行平仓， ...
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相应的责任，并配合保荐机构履行保荐职责。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任。第七条 监管措施，保荐机构及保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明下列事实且认为理由成立，中国证监会应当予以采纳：(一)发行人或其高管人员故意隐瞒重大事实，保荐 ...
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及其保荐代表人履行保荐职责，并承担相应的责任。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的 书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列事项做出承诺：（一）有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定；（二）有充分 ...
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不得接受其参与集合计划。自然人不得用筹集的他人资金参与集合计划。法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与集合计划的，应当向证券公司、代理推广机构提供 证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜。集合资产管理合同 ...
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如个别董事对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议的，应当单独陈述理由和发表意见。未参会董事应当单独列示其姓名。第十六条特殊行业公司， ，并说明公司是否具有独立完整的业务及自主经营能力。如做到分开，应明确说明；如不能完全独立于控股股东，应具体说明这种状况对公司产生的影响，并提出改进措施 ...
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)22、发行人主要决策记录文件(应包括发行人创立大会会议记录、历次股东大会决议及发行人成立以来有关股本发行与增减、投资项目决策、股利分配、收购兼并、股本变更等重大 上市的意见，即对本次发行、上市的合法性给予总括确认。律师已经勤勉尽责仍不能对本次发行、上市的合法性作总结确认的，应当发表保留意见，并说明对 ...
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人的情况。(四)其他持股在10%以上(含10%)的法人股东，应介绍其法人代表、成立日期、主要经营业务或管理活动、注册资本等情况。关联法规：国务院部委规章（1 并说明公司是否具有独立完整的业务及自主经营能力。如做到分开，应明确说明；如不能完全独立于控股股东，应具体说明这种状况对公司产生的影响，并提出改进 ...
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