存在的问题及被采取的纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚等，经公司法定代表人和公司经营管理负责人、首席风险官签署确认后，于每年4月15日之前将自评 按照分类监管原则，对不同类别的期货公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。第四十六条期货公司分类结果将作为期货公司申请增加业务种类、 ...
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存在的问题及被采取的纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚等，经公司法定代表人和公司经营管理负责人、首席风险官签署确认后，于每年4月15日之前将自评 按照分类监管原则，对不同类别的期货公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。第四十六条期货公司分类结果将作为期货公司申请增加业务种类、 ...
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存在的问题及被采取的纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚等，经公司法定代表人和公司经营管理负责人、首席风险官签署确认后，于每年4月15日之前将自评 按照分类监管原则，对不同类别的期货公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。第四十二条 期货公司分类结果将作为期货公司申请增加业务种类 ...
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存在的问题及被采取的纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚等，经公司法定代表人和公司经营管理负责人、首席风险官签署确认后，于每年4月15日之前将自 按照分类监管原则，对不同类别的期货公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。 第四十二条 期货公司分类结果将作为期货公司申请增加业务种类 ...
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，书面通知有关部门暂停办理相关手续。暂停办理的书面通知应当载明暂停期限。暂停期限不超过一年；拆迁人需要延长暂停期限的，应当经房屋拆迁管理部门批准，延长 、规划行政管理部门提供的合法有效文件作为依据。房屋所有权证未明确用途的，由产权登记部门依照职权或者根据房屋所有人的申请，按照本条前款的规定调查确认。 ...
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因严重违法违规经营受到行政处罚或刑事处罚；（六）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施； （七）在近3年内作为金融机构的股东或者 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容，并签订期货经纪合同。期货公司不得为未 ...
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包括： (一)招募说明书； (二)上市公告书； (三)定期报告； (四)临时报告； (五)法律、行政法规以及中国证监会规定应予披露的其他信息。 第五条公开披露基金信息涉及财务 分别列示该等关联人的名称及与基金的关系、该种交易的性质及确认该种交易是在正常业务中按照一般商业条款而订立的声明。 (2)分别列 ...
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何种原因受│┃┃过何种行政处罚│┃┠─────────┼─────────────────────────┨┃何时何地何种原因受│┃┃过何种纪律处分│┃┠─────────┴─────────────────────────┨┃┃┃证券公司及申报人对以上内容进行了认真、仔细的审查，确认所填报的情况 ...
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渤海公司主要以土地使用权作为其出资。根据《企业财务通则》第二十四条的规定，“企业以实物、无形资产方式对外投资的，其资产重估确认价值与其帐面净值的 15日内向中国证监会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起三个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。 1996年 ...
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，书面申请。4、申购和赎回申请的确认：例如，说明基金管理人或其指定的代理机构应以收到申购或赎回申请的当天作为申购或赎回申请日。5、申购和赎回 (四)基金托管人、基金管理人应当在行政上、财务上相互独立，其高级管理人员不得相互兼职。16、违约责任(一)说明由于托管协议当事人过错，造成托管协议不能履行或者不 ...
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