转让：(一)本公司股票上市交易之日起1年内；(二)董事、监事和高级管理人员离职后半年内；(三)董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限 交易所网站申报其个人信息(包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等)：(一)新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时 ...
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其申报年检的报告；８．证券、期货投资咨询机构从业资格证书副本原件及复印件；９．离职执业人员的执业证书原件，对未能收回原件的，需就其原因及处理情况作出说明； 的；６．因违法犯罪行为被司法机关刑事处罚的；７．被暂缓年检不能在规定时间内完成整改并通过年检的；８．报告期不履行报告义务的；９．中国证监会据合理 ...
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全面或者被误读的风险，投资者可以向证券投资顾问了解证券研究报告的发布人和发布时间以及投资分析意见的来源，以便在进行投资决策时作出理性判断。 六、提示投资者 证券投资顾问服务前，必须了解证券公司、证券投资咨询机构的投资顾问人员存在因离职、离岗等原因导致更换投资顾问服务人员并影响服务连续性的风险。十、提示 ...
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全面或者被误读的风险，投资者可以向证券投资顾问了解证券研究报告的发布人和发布时间以及投资分析意见的来源，以便在进行投资决策时作出理性判断。 六、提示投资者 证券投资顾问服务前，必须了解证券公司、证券投资咨询机构的投资顾问人员存在因离职、离岗等原因导致更换投资顾问服务人员并影响服务连续性的风险。十、提示 ...
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申报或更新个人基本信息，包括但不限于姓名、职务、身份证号、A股证券账户、离任职时间等。申报数据将视为相关人员向本所提交的将其所持本公司股份按相关规定予以 八条上市公司董事、监事和高级管理人员离任并委托上市公司申报个人信息后，本所自其离职日起六个月内将其持有及新增的本公司股份予以全部锁定，期满后将其所持 ...
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的3个交易日内做出是否予以确认的决定。需要相关当事人补充文件的，补充文件的时间不计算在审核时限内。第九条 取得证券交易所对股份转让的确认文件后， 上市公司董事、监事、高级管理人员持有的，或者上市公司董事、监事、高级管理人员离职后拟转让股份的，需提供上市公司董事会的相关证明文件；(三)转让双方存在实际 ...
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情况有计划地在证券营业部范围内实行岗位轮换。首批轮岗应先行安排在上述岗位任职时间超过3年的人员。对于跨省区证券营业部之间实行轮岗确有困难的证券公司 和证券营业部所在地的中国证监会派出机构备案。(四)证券营业部负责人、证券营业部财务部负责人离职，应由证券公司总部对其进行离任审计。在离任审计结束前，被审计 ...
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网址”一项。（二）中加入“董事、监事、高管人员情况：包括姓名、性别、年龄、职务、开始任职时间；在报告期内离职的董事、监事、高管人员姓名及离任原因。”四、“经营情况”的修改：增加“（三）内部稽核员审核报告书”。公司内部稽核员应根据《期货经纪公司管理办法》第九十六 ...
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