约定。第二十四条证券公司应当在合同中明确约定管理费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间。第二十五条证券公司开展定向资产管理业务， 档案； （三）责令处分有关责任人员，并要求报告处分结果； （四）法律、行政法规规定的其他监管措施。第四十七条证券交易所、期货交易所应当对证券公司定向资产 ...
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第二条 证券公司在中华人民共和国境内从事集合资产管理业务，适用本细则。法律、行政法规和和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对证券公司集合资产管理 特征，讲解有关业务规则、计划说明书和集合资产管理合同内容以及客户投资集合计划的操作方法，并充分揭示投资风险。第十九条 集合计划推广期间，证券公司、 ...
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进行扣分，不重复扣分；不同违规行为被采取同一纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚的，应当分别计算，合计扣分。期货公司因同一事项在不同评价期被分别 采取期货公司自评、中国证监会派出机构初审、评审委员会复核和评审、中国证监会确认评价结果的方法。第三十四条期货公司分类评价每年进行1次，风险管理能力及持续合 ...
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进行扣分，不重复扣分；不同违规行为被采取同一纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚的，应当分别计算，合计扣分。期货公司因同一事项在不同评价期被分别 采取期货公司自评、中国证监会派出机构初审、评审委员会复核和评审、中国证监会确认评价结果的方法。第三十四条期货公司分类评价每年进行1次，风险管理能力及持续合 ...
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：（一）在评价期内与其他期货公司进行合并且在评价期内已获中国证监会行政许可的，可加3分；（二）在评价期内管理制度创新成果在全行业推广的 采取期货公司自评、中国证监会派出机构初审、评审委员会复核和评审、中国证监会确认评价结果的方法。 第三十条 期货公司分类评价每年进行1次，风险管理能力及持续合规状况评价 ...
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人员，不得设置歧视性条件。第四章基本程序第十二条事业单位公开招聘一般按下列程序和方法进行：（一）制定招聘计划。事业单位应当在机构编制部门核定的 教育行政主管部门制定实施方案，报政府人事行政部门核准后，由政府教育行政主管部门组织实施。组织招聘的事业单位主管部门或事业单位在考试前应当制定考试规则，及时向 ...
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的五个交易日内至少发布三次回售公告。回售公告应当载明回售的程序、价格、付款方法、时间等内容。回售期结束后,公司应当公告回售结果及影响。11 (十)主要或全部业务陷入停顿；(十一)公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚；(十二)公司董事长、经理无法履行职责或因涉嫌违法违纪被有权机关调查 ...
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任职资格。第二十六条 期货经纪公司变更名称，应当向国家工商行政管理局申请变更登记，并在取得变更后的营业执照之日起15日内向中国证监会申请变更《期货经纪业务 如实告知或者提供。客户故意隐瞒事实，不履行如实告知或者提供义务的，或者因过失未履行如实告知或者提供义务的，期货经纪公司应当拒绝为其开立帐户或者有权 ...
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10个交易日内在中国证监会指定报刊刊登赎回公告至少3次，赎回公告应当明确赎回的价格、赎回方法、赎回时间等内容。公告刊登后，股价变化不影响赎回决定。第四 了有关备查文件目录”。 备查文件必须为原件或有法律效力的复印件，备查文件可不披露，但应告知投资者查阅的时间、地点、电话和联系人，并有义务应投资者要求 ...
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以下原则： (一)诚实守信。证券经纪人应当以诚实和公正的态度合规执业，在代理权限内如实告知客户可能影响其利益的重要情况。 (二)勤勉尽责。证券经纪人应当本着对客户 并经测试合格后，为乙方向中国证券业协会进行执业注册登记； 2、向乙方说明其报酬的计算依据、计算方法和计算结果； 3、为乙方提供其执业所需的 ...
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