行政、司法机关立案调查的情形； (八) 近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过 机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构可以要求期货公司 ...
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主动配合中国证监会的调查。第六十条上市公司董事、监事、高级管理人员如没有充分证据表明其勤勉尽责的，应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、公平性、及时性 第六十六条 为上市公司及其相关信息披露义务人违反信息披露的相关规定，应当予以行政处罚的，按照《证券法》第十一章的有关条款处理；情节严重的，中国 ...
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记载。咨询公司律师或法律顾问，查阅已生效的判决书、行政处罚决定书以及其他能证明公司存在违法行为的证据性文件，判断公司是否存在重大违法违规行为。询问公司 ，重点关注公司的生产经营活动是否符合环境保护的要求，是否受过环境保护部门的处罚；公司产品是否符合有关产品质量及技术标准，是否受过产品质量及技术监督部门 ...
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人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据 、调查取证、查询、冻结或者查封等措施的；(三)违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的；(四)其他不依法履行职责的行为。第二百二十八条 证券监督管理 ...
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六）项规定的条件。保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；不再符合其他条件的，中国证监会责令其 服务机构及其签字人员专业意见支持的内容，保荐机构应当获得充分的尽职调查证据，在对各种证据进行综合分析的基础上对发行人提供的资料和披露的内容进行独立 ...
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明确责任，统筹研究。金融机构挪用客户证券的，要追究相关人员的责任，予以行政处罚，构成犯罪的移送司法机关。此类客户及经办人必须签署声明，承诺没有隐匿、 三)个人债权收购工作中有关职责1、甄别确认小组成员对个人债权登记材料和有关证据严格核实无误后，逐一签字并交甄别确认小组负责人复核。甄别确认小组负责人复核 ...
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《公司法》的相关规定外，还不得存在下列情形： (一)最近三年内受到中国证监会行政处罚； (二)最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评； (三)被 审计证据的名称、来源、内容、时间等信息清晰、完整地记录在工作底稿中。 7.7.11 内部审计部门应当建立工作底稿制度，并依据有关法律、法规的规定 ...
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衍生品种交易价格产生较大影响的，上市公司应当及时向本所提供传闻传播的证据，并发布澄清公告。11.5.5 上市公司关于传闻的澄清公告应当包括以下内容： 及收购兼并情况；(九)公司纳税情况；(十)重大诉讼、仲裁；(十一)公司受到的行政处罚；(十二)律师认为需要说明的其他问题。律师就上述事项发表的有关结论性 ...
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认定的非法证券活动案件，未构成犯罪的，由证券监管部门、工商行政管理部门根据各自职责依法做出行政处罚。涉嫌犯罪的，及时向公安部门移送，并送检察院备案。 证券活动进行性质认定。对事实清楚、证据充分、未构成犯罪的，由证券监管部门、工商行政管理部门根据各自职责依法做出行政处罚；涉嫌犯罪的，及时向公安部门移送 ...
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符合国家关于产品质量、标准和技术监督的要求。九、发行人涉及的诉讼、仲裁或行政处罚1.说明发行人是否有尚未了结的或者可预见的诉讼、仲裁案件或者被行政 的重要合同及其合同之外的重大债权债务关系10.与发行人有关的诉讼、仲裁、行政处罚等情况11.发行人的税务问题(二)本次股票发行、上市情况1.本次发行、上市 ...
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