，核对客户的有效身份证件，登记客户身份基本信息，确保基金账户持有人名称与身份证明文件中记载的名称一致，并留存有效身份证件的复印件或者影印件。 基金销售机构 2004年《办法》颁布实施以来，仅有一家投资咨询机构取得基金销售资格。注册资金等准入条件过高和 缺少盈利模式是专业销售机构发展缓慢的主要原因。为此 ...
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制度，境外投资者从事B股交易除外。3.2.2 全面指定交易是指参与本所市场证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所 调整证券的单笔申报最大数量。3.4.10 不同证券的交易采用不同的计价单位。股票为“每股价格”，基金为“每份基金价格”，权证为“每份权证价格”，债券 ...
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一次公司净资本等风险控制指标具体情况和达标情况，并获得股东的签收确认证明文件。第五条证券公司应在每月前10个工作日内，向中国证监会及其派出 自营业务规模=股票投资成本+衍生产品投资成本+基金投资成本+债券投资成本。（三）单项承销业务规模是指证券公司为一家发行人承担包销义务的承销金额；合并承销业务规模是 ...
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，聘任协会、证券交易所、登记结算公司、投资者保护基金公司、证券公司和会计师事务所等单位中的专业人士担任评价专家。专业评价专家名单向社会公布。专业评价工作可根据 对专业评价意见和专业评价结果有异议的，可以书面形式进行说明，并将相关证明材料提交协会作为专业评价报告的补充。补充材料应于收到评价报告的五个工作 ...
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投资咨询从业资格，应当提交下列文件：(一)中国证监会统一印制的申请表；(二)身份证；(三)学历证书；(四)参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单；(五)所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料；(六)中国证监会要求报送的其他材料。第十六条 取得证券、期货投资咨询从业资格的人员申请执业的 ...
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发行有价证券应向主管机关报送下列正式文件：（一）申请书。（二）法人注册登记证明。（三）公开说明书。（四）董事会或股东大会的相应决议。（五）其他 一个自然人持有一家股份有限公司普通股的股份不得超过该公司股份总额的０．５％，股份有限公司总资产额在５００万元以下者不在此限。第八十条国营企业、事业单位只能使用 ...
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我省期货市场进行了调查了解。我省期货市场建设于1993年初起步，目前，全省有一家专业期货经营机构，在全国主要的期货交易所取得近10个会员席位，有上百 市场。任何金融机构不得出具期货交易保函证明。 五、建立正常的信息交换制度。期货经纪公司和从事经纪业务的会员单位必须定期(一个季度)向省证管办报送有关财务 ...
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