办法》已经市人民政府同意，现予发布。市长黎桂康二○○三年十月十六日东莞市粮食经营管理办法第一章总则第一条为了加强我市粮食市场管理，规范粮食流通秩序，保持粮食价格 卫生、质量技术监督、物价、税务部门，视情节轻重，依法给予警告、罚款、没收违法所得、责令停业、吊销营业执照的处罚。第二十七条违反本办法第十六条 ...
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起反应灵敏、配合密切、应对有力的防范预警体系。对于近年来非法集资和非法证券经营活动多发的行业，要主动开展风险排查，防止风险进一步积聚。金融监管部门要组织金融 和识别能力。要加大对典型案例的公开报道，威慑违法分子，教育社会公众，形成对非法集资和非法证券经营活动的强大舆论攻势。加大对处置非法集资和非法证券 ...
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券商的实收资本金必须在３０００万元人民币及５００万美元以上。四、取得“上海市Ｂ种股票经营（有限制）业务资格”的券商只能从事Ｂ种股票的经纪业务。取得“上海市Ｂ种股票 券商进行检查。十、券商如在上海Ｂ股经营业务资格申报材料中有严重失实或重大遗漏的、或在从事Ｂ股业务活动中有违法、或违背本规定行为的，市证管办 ...
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的职业道德；(四)未受过刑事处罚，并在申请从事期货业务前连续三年无经济违法纪录；(五)接受过本办法第六条规定的专业培训，并在证监会授权统一 一)申请表；(二)从业人员专业培训结业证书；(三)从业人员资格考试合格证书；(四)期货经营机构拟聘任意证书；(五)证监会授权机构需要的其他资料。第十条 凡取得培训 ...
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的职业道德；(四)未受过刑事处罚，并在申请从事期货业务前连续三年无经济违法纪录；(五)接受过本办法第六条规定的专业培训，并在证监会授权统一 )申请表；(二)从业人员专业培训结业证书；(三)从业人员资格考试合格证书；(四)期货经营机构拟聘任意证书；(五)证监会授权机构需要的其他资料。 第十条 凡取得培训 ...
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销制度。第三章 硬件设施第一节 计算机机房第二十七条 期货交易所、期货经营机构计算机机房建设应符合国标GB2887-89《计算机场地技术条件》和GB9361-88《计算 软件的盗用、误用、流失及越权使用。第七十五条 期货交易所、期货经营机构使用的系统软件和应用软件应具有统一性。第七十六条 信息技术人员 ...
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现就有关事项通知如下：一、证券经营机构现任高级管理人员和证券经营机构分公司、证券营业部总经理、副总经理近一年内无重大违法违规行为，且所在公司董事会未 、证券营业部总经理和副总经理任职资格的管理比照《办法》执行。三、证券经营机构分公司、证券营业部总经理、副总经理的任职资格由所在地证券监管办公室或证券监管 ...
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的职业道德和服务意识，富有敬业精神和团队合作精神。第十条禁止录用有劣迹、违法犯罪记录人员及期货行业规定的市场禁入者从事信息技术工作。第十一条 业务数据主要包括交易数据、清算数据及其它相关数据。第八十条期货交易所、期货经营机构应当设置数据库管理员岗位，对交易业务数据实行专人管理。信息技术人员未经许可不得 ...
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三）发生重大财务危机、破产清算、撤销或合并等事项；（四）发生严重经营损失；（五）因违法、违规行为受到其主管机构或行业协会处罚；（六）变更交易代表、 负责人或联络人的决定。第八条Ｂ股席位可以转让，不可退回。第九条境外证券经营机构应按规定交纳席位费７５０００美元，席位年费２４１５美元（根据汇率变化而定）。 ...
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证券活动，保护广大投资者合法权益，根据国务院办公厅《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号）精神，结合我市实际 的组织者和骨干分子，严厉查处拒绝、阻碍执法部门依法执行公务、聚众抗法的违法犯罪行为。在现场查处非法证券活动遭受暴力抗法时，公安机关要及时采取措施 ...
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