另有规定的除外。证券经营机构应当将投资者债券与自有债券分户管理，妥善保管投资者的债券资产，不得通过变卖、回购等方式挪用或变相挪用。证券经营机构挪用 证券账户融资回购业务应付资金的债权、利息、违约金及处分质押券所产生的全部费用等。融资方结算参与人提交入库的自营证券账户中的债券作为自营融资回购业务应付款项 ...
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并由人民银行各省、自治区、直辖市分行逐级分发至县发行支库（包括发行基金保管库，下同）。国库券的调运手续，可比照发行基金的调运办法办理。国库券发行 人民银行总行根据各省、自治区、直辖市分行推销上划国库券的数额按比例拨付。推销费用于办理推销国库券有关事项的开支。具体办法是：专业银行各县支行在国库券发行工作 ...
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由证券商代为转存银行，利息自动转入该专户。证券专户中的证券由证券商免费代为保管。第五十八条 办理名册登记后，委托人受托买卖证券，须由委托人或委托代理人( 交纳电讯设施使用费。第二四九条 证券商经本所批准在场内自行安装的设施，其一切费用自理。第二五○条 证券商交纳设施使用费每月与本所结算一次，应根据本所 ...
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财产的构成(二)基金财产的账户说明基金财产应开设基金专用账户。(三) 基金财产的保管与处分1．说明基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金 事项：(一)基金清算小组的成立时间、组成及职责；(二)清算程序；(三)清算费用；(四)基金清算剩余财产的分配；(五)清算的公告；(六)清算的帐册及 ...
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并由人民银行各省、自治区、直辖市分行逐级分发至县发行支库（包括发行基金保管库，下同）。国库券的调运手续，可比照发行基金的调运办法办理。国库券发行 人民银行总行根据各省、自治区、直辖市分行推销上划国库券的数额按比例拨付。推销费用于办理推销国库券有关事项的开支。具体办法是：专业银行各县支行在国库券发行工作 ...
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条证券公司应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制；应妥善保管客户开户、交易及其他资料，杜绝非法修改客户资料；应完善客户查询、咨询和投诉 九十二条证券公司应明确分支机构业务发展目标和管理目标，加强分支机构的资金、费用、利润的预算管理和考核；证券公司对分支机构业绩的考核标准应当全面。第九 ...
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和每股收益的计算及披露》第五条公式分母的规则计算）营业费用率＝营业费用／营业收入×１００％总资产收益率＝（利润总额＋利息支出＋金融企业往来支出） 金额。（３９）手续费收入按代理买卖证券手续费收入、代理兑付债券手续费收入、代理保管证券手续费收入和其他手续费收入分别披露手续费收入的本期数和上期数；公司还应 ...
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还应载明以下字样：本债券为债券认购拥有债权唯一有效合法证明，其他一切债券代保管凭证均无效。无记名债券须在中国人民银行指定的印制单位印制。债券主承销人 承销人应立即通过中国人民银行指定的方式向投资人披露，说明事件的实质。信息披露费用由发行人自行负担。前款所称重大事件包括下列情况：(一)公司订立重要合同， ...
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具有证券投资基金托管业务资格或者经中国证监会认可的金融机构。资产托管机构应当安全保管客户委托资产。资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他 证券公司应当按照合同约定，在扣除相关费用后将客户资产交还客户。第三十条证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料 ...
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证券投资基金托管业务资格或者经中国证监会认可的金融机构。 资产托管机构应当安全保管客户委托资产。资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他 证券公司应当按照合同约定，在扣除相关费用后将客户资产交还客户。第三十条 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料 ...
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