贡献研究8、投资者利益保护机制与证券市场制度演进的实证研究9、中外证券市场法律法规建设的比较研究10、中外证券市场历史演进与社会文化适应性的比较研究11 市场运行及监管制度比较研究25、企业年金投资管理的国际比较研究26、养老保险资金入市的模式及其风险收益评估27、商业银行介入基金业务对证券市场的影响 ...
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股东持股变动达到或者超过总股本10%的，需提供中国银行业监督管理委员会的批准文件；(五)保险类上市公司股东持股变动达到或者超过总股本10%的，需提供中国保险监督 和结算公司不受理同一股份受让人就其所受让的相同股份再次进行转让的申请；但法律法规等另有规定的除外。第二十一条对于未按照本规则的规定办理的股份 ...
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公司股份：(一)依司法裁决受让的；(二)经有权机关批准受让的；(三)法律法规规定可以受让的其他情形。第十条 股份转让协议达成后，股份转让双方向证券 持股变动达到或者超过总股本5%的，需提供中国银行业监督管理委员会的批准文件；5、保险类上市公司股东持股变动达到或者超过总股本10%的，需提供中国保险监督 ...
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所组织的培训， 以了解作为董事(包括独立董事)的权利、义务和责任， 熟悉有关法律法规， 掌握作为董事(包括独立董事)应具备的相关知识。公司对董事(包括独立董事) 的责任。第五十三条公司经股东大会批准后，可以为董事购买董事责任保险。第三章发挥监事会的监督作用(十六) 明确监事会的职责，健全和发挥监事会的 ...
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签订的经劳动部门鉴证的劳动合同；（２）由受聘机构代办的养老保险、失业保险、医疗保险凭证之一。证券投资咨询人员年检申报材料与该机构年检申报材料一起由证券 ）本机构人员和业务管理情况，包括建立与完善管理体制、管理制度和落实国家有关法律法规情况；（四）本机构自获得从业资格以来重大事项变动情况（附有关证明材料 ...
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九条股东既可以亲自到股东大会现场投票，也可以委托代理人代为投票，两者具有同样的法律效力。第十条上市公司董事会、独立董事和符合有关条件的股东可向上市公司股东征集 除外。第三十九条经股东大会批准，上市公司可以为董事购买责任保险。但董事因违反法律法规和公司章程规定而导致的责任除外。第三节董事会的构成和职责第 ...
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专业人员及其所在机构，以及上市公司控股股东、实际控制人及其知情人员，应当遵守有关法律法规和规章，勤勉尽责，不得利用上市公司非公开发行股票谋取不正当利益，禁止 投资基金管理公司；（二）不少于10家证券公司；（三）不少于5家保险机构投资者。第二十五条 认购邀请书应当按照公正、透明的原则，事先约定选择发行 ...
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、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形涉及的证券非交易过户业务，根据相关法律法规、部门规章和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）相关业务规则的 ；（五）保险业上市公司股东持股变动达到或者超过总股本10%的，需提供中国保险监督管理委员会的批准文件；（六）其他需经行政审批方可进行的证券过户登记 ...
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、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形涉及的证券非交易过户业务，根据相关法律法规、部门规章和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）相关业务规则的 ；（五）保险业上市公司股东持股变动达到或者超过总股本10%的，需提供中国保险监督管理委员会的批准文件；（六）其他需经行政审批方可进行的证券过户登记 ...
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30％以上。这些不规范会员有证券经营机构的下属机构、商业银行分行、财务公司、保险公司、城市信用社、租赁公司、邮政储汇局、国债服务部、金融市场、外汇经纪中心 。另外，国外投资银行开展的其他业务，如融资安排，组织投资基金，一定要在国家法律法规许可的前提下，按照有关政策去办。如果不这样去做，就可能冲击市场 ...
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