收购人无实力、不诚信、甚至掏空上市公司的问题，征求意见稿通过要求收购人提交一系列证明文件，对收购人的主体资格予以规范，将存在证券市场失信行为、无实力、与 分级管理，分别代表国家履行出资人的职责，因此，对于跨地区、跨部门的国有单位之间转让国有股，凡是作为不同的商业利益主体进行的，一般不予豁免，以体现法律 ...
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证券业或五年以上金融业工作经历的人员比例，并说明上述人员在最近三年内是否受到所在单位及有关机关和部门的处罚，如果有，详细说明。（四）内部机构设置及职能 场所及技术设施说明营业场所及技术设施的具体情况，并提供营业场所所有权或使用权的证明文件。（八）基金管理计划与业务规则（九）中国证监会要求提交的其他资料...
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；(2)经年检的法人营业执照或注册登记证书及复印件，只有复印件的，应加盖本单位公章，并注明与原件一致；(3)法定代表人证明书;(4)法定代表人授权委托书；(5)法定 管理机关出具的原持有人股东的名单或法院裁决书、破产清算小组或上级主管单位文件、证明，以及原交易场所证券帐户、股份转让帐户的复印件。若现 ...
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２－５证券期货投资咨询机构的内部管理制度２－６业务场所租赁使用或产权归属证明文件（复印件）２－７由具有证券从业资格的注册会计师提供的验资报告２－ 材料３－１证券期货投资咨询人员从业及执业资格申请表３－２身份证明（复印件）３－３学历证明（复印件）３－４所在单位或户口所在地街道办事处出具的以往表现证明３ ...
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终止。贷款人应在贷款合同终止的同时办理质押登记注销手续，并将股票质押登记书面证明退还给借款人。第五章贷款风险控制第二十条贷款人发放的股票质押贷款余额，不得超过 存放在资金账户资金的处分权均属贷款人，未经贷款人同意，除法院以外的其他任何单位或个人均不得动用或冻结。第二十八条证券登记结算机构应根据出质人的 ...
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人员资格证书》复印件；４．拟任职营业部负责人的简历；５．拟任职营业部负责人学历证明复印件（派出机构需将复印件与原件核对）；６．拟任职营业部负责人无犯罪记录证明 ；６．原股东和新股东签署的股权转让协议书（原件），股权转让协议书应有股东单位的公章、法定代表人的签字、日期；７．经股东会通过的公司新章程原件； ...
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市、区）人民政府，漳州、常山、古雷开发区管委会，漳州台商投资区管委会，市直有关单位：现将《漳州市区保障性住房回购和上市交易管理暂行办法》印发给你们，请 所在单位或有关部门对购房人依法依纪追究责任；并可提请有关部门追究出具虚假证明的单位主要领导和直接责任人的责任；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。由市住建局 ...
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； (五)公司营业执照； (六)债券募集说明书及相关发行公告； (七)上市推荐书； (八)上市公告书(内容与格式见附件2)； (九)债券承销协议； (十)债券募集资金证明文件； (十一)本所指定登记结算机构出具的登记托管证明文件； (十二)具有证券从业资格的会计师 ...
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对证券公司提交的执业注册登记表进行审核，必要时可要求证券公司提交书面申请表及相关证明材料，对确认真实、准确、完整、合规的执业注册登记表，协会予以受理， 和客户服务等活动； (二)未履行规定的备案义务； (三)不配合协会或其委托单位组织的检查和调查； (四)协会规定的其他情形。 第五章附则 第二十三条 ...
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供养的直系亲属享受的护理费、抚恤金、生活补助费、丧葬费；（四）由在职人员所在单位代缴的个人住房公积金和个人负担的各项社会保险统筹费；（五）市级以上劳动模范退（ ）夫妻离婚的提供离婚证或者离婚判决（调解）书。前款中由单位出具的证明，应当加盖单位印章。第十三条民政部门及基层低保工作经办机构可以采取入户调查 ...
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