存在利益冲突的业务部门的，不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动。证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的 将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单。证券公司应当根据需要确定限制名单的发布范围。证券公司应当根据防止内幕交易和避免利益冲突的需要，对与列入限制名单 ...
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，本所制定了《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》，现予以发布，请遵照执行。特此通知附件：《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引 会员应当加强对创业板上市公司的分析与研究，客观、公正地向客户提供相关投资咨询信息，引导客户理性投资。第四章投资者教育与风险揭示第十三条会员应当健全创业 ...
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开展基金销售活动，协会组织制定了《网上基金销售信息系统技术指引》，现予发布，请参照执行。 中国证券业协会 二○○九年十一月二十日 网上基金销售信息系统技术指引 能力。 第三章门户网站 第二十条门户网站指基金销售机构建立的实现信息发布、业务咨询、营销推广、客户服务和投资者教育等功能的网站。 第二十一条 ...
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、委托代办股份转让协议书》，取代原《委托代办股份转让协议书》。本协议书自发布之日起实行。特此通知。附件：《推荐恢复上市、委托代办股份转让协议书》 信息披露所必要的通信工具和计算机等办公设备，保证计算机可以连接国际互联网和对外咨询电话的畅通。（九）甲方董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整 ...
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的公司信息披露内容与格式准则第1号－招股说明书》进行了修订，现予发布，自发布之日起施行。中国证券监督管理委员会二OO六年五月十八日公开发行证券 的投资风险，由投资者自行负责。''投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。'关联法规：全国人大法律（1 ...
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全文，并以其作为投资决定的依据。”“投资者若对本募集说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。”“发行人董事会已批准募集说明书及其摘要 一年年度报告和最近一期中期报告的查阅方式。第四章附则第七十六条本准则由中国证监会负责解释。第七十七条本准则自发布之日起施行。...
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《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第8号——衍生品投资》，现予以发布，请遵照执行。 深圳证券交易所 二○○九年八月二十七日 深圳证券交易所上市公司信息披露 股东大会审议通过后方可执行。 在发出股东大会通知前，公司应自行或聘请咨询机构对其拟从事的衍生品投资的必要性、可行性及衍生品风险管理措施出具 ...
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制定了《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》，现予发布。二○○七年七月十七日中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程第一 并购重组委根据审核工作需要，可以邀请并购重组委委员以外的专家到会提供专业咨询意见，但所邀请的专家没有表决权。第二十五条并购重组委会议召集人按照 ...
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有关法律、法规，我会制定了《外国证券类机构驻华代表机构管理办法》，现予发布施行。中国证券监督管理委员会一九九九年四月二十二日外国证券类机构驻华代表机构管理办法第一章 境外证券类投资咨询机构及证监会认定的其他机构在境内设立代表处，参照本办法执行。第三十一条本办法由证监会负责解释。第三十二条本办法自发布之 ...
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市场健康发展，中国证监会制定了《证券投资基金销售活动管理暂行规定》，现予发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○二年九月十八日证券投资基金销售活动 研究不同基金产品的风险收益特征，了解投资人的不同风险承受能力，不断提高基金投资咨询服务水平。第十四条基金管理公司和基金代销机构应当遵守法律法规、基金 ...
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