或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同。 任何人不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。第四十二条 证券公司及其他推广机构应当采取有效措施，并通过证券公司、中国证券业协会、中国证监会电子化信息披露平台或者中国证监会认可的其他信息披露平台， ...
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发现异常，应及时向董事会和监管部门报告并公告。 7.4.6上市公司应妥善管理担保合同及相关原始资料，及时进行清理检查，并定期与银行等相关机构进行核对，保证 节重大投资的内部控制 7.5.1上市公司重大投资的内部控制应遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控制投资风险、注重投资效益。 7.5.2上市公司应在 ...
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三）已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施；（四）已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容 规定的除外。资产管理计划应当设定为均等份额。除资产管理合同另有约定外，每份计划份额具有同等的合法权益。第十四条 资产管理人从事特定资产管理业务，应当 ...
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并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。第三条 期货公司从事资产管理业务，应当遵循公平、公正、诚信、规范的原则，恪守职责、谨慎勤勉，保护客户合法权益 日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。第三十一条 期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度，对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资 ...
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。第十三条客户委托资产的来源、用途应当合法，任何人不得非法汇集他人资产参与定向资产管理业务。定向资产管理业务客户应当在合同中对此作出明确承诺。客户未做承诺， 、核算、报告和档案管理制度，保证监管机构、公司风险管理部门和稽核部门能够进行有效监控，防止账外经营、挪用客户资产及其他违法违规情况的发生。第四十 ...
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。第十三条客户委托资产的来源、用途应当合法，任何人不得非法汇集他人资产参与定向资产管理业务。定向资产管理业务客户应当在合同中对此作出明确承诺。 客户未做承诺， ，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。第三十三条证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合下列 ...
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设计和运行的缺陷并及时改进。第四条有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证：（一）保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行。 。证券公司应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度，保证委托人的知情权。合同到期后，编制的结算报告应由委托人进行确认，必要时由中介机构或托管人审核。 ...
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（三）已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施；（四）已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容 规定的除外。资产管理计划应当设定为均等份额。除资产管理合同另有约定外，每份计划份额具有同等的合法权益。第十二条 基金管理公司从事特定资产管理业务， ...
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个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国 来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同。任何人不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。第四十七条 证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户 ...
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主承销商和发行人签订的承销协议及补充协议6-2订立的与本期债券相关的重要合同6-3发行人公司章程和营业执照复印件6-4主承销商、其他承销团成员，债权代理人、 判断债券的投资价值，自行承担债券的任何投资风险。第七条发行人应采取有效措施，确保参与认购、转让债券的合格投资者能够同等获得债券相关的信息。第二章 ...
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