文稿；（二）与交易有关的协议或者意向书；董事会决议、决议公告文稿；交易涉及的有权机关的批文（如适用）；证券服务机构出具的专业报告（如适用）；（三） 企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；（三）一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬。第五十四条上市公司与关联人进行下述交易，可以向本所申请 ...
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人民币或等值货币；3. 开放式基金份额持有人不少于200人，封闭式基金份额持有人不少于1000人，集合计划持有人不少于2人；4. 以面值进行募集，境内机构投资者可以 计划根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。4. 除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：（1） 现金；（ ...
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条第二条上市公司申请在境内发行证券，适用本办法。本办法所称证券，指下列证券品种：（一）股票；（二）可转换公司债券；（三）中国证券监督管理委员会（ 文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（二）上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；（三）上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；（ ...
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六）定期报告未能按照预约日期及时披露，导致公司股票及其衍生品种停牌；（七）公司或其控股股东、实际控制人的相关人员违反公平信息披露原则，导致公共传媒出现关于 及其衍生品种发行和上市、利润分配和资本公积金转增股本方案实施、股权激励授予和行权、有限售条件股份解除限售、证券停牌和复牌等业务时发生重大差错；（七 ...
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短期融资券、资产支持证券、金融衍生品、商品期货； (二)中国证监会规定的其他投资品种。 第二十二条 基金管理公司从事特定资产管理业务，委托财产的投资组合应当 将致使其在部分退出申请确认后持有的计划资产净值低于100万元人 民币的，资产管理人有权适当减少该投资者的退出金额，以保证部分退出申请确认后投资者 ...
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熟悉本所章程及相关业务规则； (四)本所要求的其他条件。 3.5上市推荐人应当履行以下义务： (一)确认债券发行人符合上市条件； (二)确保发行人的董事、监事、 还本付息产生重大影响的，发行人应向本所申请于发布公告当日对债券及其衍生品种停牌一小时。 6.2公共媒体中出现发行人尚未披露的信息，可能或已经 ...
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五十六条第(二)项和第(三)项规定的权利； (二) 按照交易规则行使申诉权；(三) 期货交易所交易规则规定的其他权利。第五十九条公司制期货交易所会员应当 可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。第一百零五条中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定 ...
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过程中获得的内幕信息进行内幕交易，为自己或他人牟取利益。２．１２上市推荐人应当保证发行人的上市申请材料、上市公告书没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 的要求提供相应的电子文件和相关书面材料。３．７发行人有其他证券品种上市的，如果其他证券品种的信息披露要求与本规则不一致的，其信息披露应当遵循披露 ...
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条 期货经纪公司变更董事长、副董事长、总经理、副总经理，应当报中国证监会审查拟任人的任职资格。第二十六条 期货经纪公司变更名称，应当向国家工商行政管理局 结算月报。交易结算月报应当载明下列事项：(一)帐号及户名；(二)各交易品种月末未平仓合约；(三)当月保证金存取情况和余额；(四)交易盈亏数额；(五) ...
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，是指净利润/净资产。（六）机构客户日均持仓，是指期货公司在各期货品种上的机构客户（即非自然人客户，下同）日均持仓占比之和，按下列公式 与风险监管指标异常时的临时报告义务 3.公司治理 3.01 期货公司与控股股东或实际控制人在业务、人员、资产、财务、场所等方面严格分开、独立经营 3.02 公司“三会 ...
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