较高素质的专业人员担任审计工作。审计人员的姓名、学历、专业职称、简历及联络电话应报送主管机关和交易所。对审计机构的负责人的任聘资格应报送主管机关审查， 。任何人在使用征求委托前，应填写征求人备查资料报公司监事会备案，并选定一固定场所作为征求委托地点。第八十六条公司对于征求人应发给征求委托出席证，征求 ...
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》、基金契约及其他有关规定。说明一个基金会计年度内的信息披露事项必须固定在至少一种中国证监会指定的报刊上公告。(一)基金的年度报告与中期报告 发行有关当事人本节列出下列有关本次发行当事人的机构名称、住所、法定代表人、电话、传真以及下述当事人中负责本次发行有关事宜的联系人：(一)基金发起人(二)销售机构 ...
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、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；(五)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；(六)业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码；(七)由注册会计师提供的验资报告；(八)中国证监会要求提供的其他文件。第十条 证券、期货投资咨询机构的业务方式、业务场所、主要负责人 ...
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。３、由所在期货交易所推荐。４、在公司内部设立期货经纪业务部，开设专门帐户，与公司财务分开。有完善的组织机构、期货交易规则和从业人员管理规则。５、有固定的经营场所，能提供合格的交易、结算、通讯、信息服务和录音设施。６、持有证监会或其授权机构颁发的《期货从业人员资格证书》的从业人员不得低于１０名。二、 ...
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、本次发行有关当事人本节列出下列有关本次发行当事人的机构名称、住所、法定代表人、电话、传真以及下述当事人中负责本次发行有关事宜的联系人：（一）基金发起人（二） 披露的形式１、报刊公告：报刊名称；一个基金会计年度内的信息披露事项应固定在至少一家中国证监会指定的报刊上公告；２、中国证监会规定的其他方式。（ ...
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部分归发售行作营业收入，清算兑付本息一率按票面额为准。第九条金融债券采取固定期限、固定利率的形式，即债券偿还期限３年，年利率为９．５％，１９９２年７月 办法另发）。第二十一条各分行证券主管部门在金融债券发行期内，除了每旬以电话形式，向总行筹资部门报告发行进度以外，在有价证券统计月报中要按月反映部后行要 ...
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的证券公司。 第一百零四条 投资者应当在证券公司开立证券交易账户，以书面、电话以及其他方式，委托为其开户的证券公司代其买卖证券。投资者通过其开户的证券 资本最低限额为人民币五千万元；主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；有固定的经营场所和合格的交易设施；有健全的管理制度。 第一百二十三条 证券 ...
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的证券公司。 第一百零四条 投资者应当在证券公司开立证券交易帐户，以书面、电话以及其他方式，委托为其开户的证券公司代其买卖证券。 投资者通过其开户的证券 资本最低限额为人民币五千万元；主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；有固定的经营场所和合格的交易设施；有健全的管理制度。 第一百二十三条 证券 ...
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期间内，业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的20%。固定管理费用和业绩报酬可以并行收取。 第二十八条 资产委托人在订立资产管理合同之前 备案手续。客户资料表应包括委托人名称、委托人身份证明文件号码、通讯地址、联系电话、参与资产管理 计划的金额和其他信息。 自中国证监会书面确认之日起， ...
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的实收资本金要求。３．具有三年以上经营人民币股票业务的经验。４．负责ｂ股业务的高级管理人员必须具有三年以上的证券业务或国际金融业务的经验。５．有固定的经营场所和合格的交易设施。６．最近二年中没有因涉嫌违反国家有关证券市场的法规而被调查或因违规而受到通报批评以上的处罚。７．上海市证券管理办公室规定的 ...
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