各会员单位：近期，本所发现部分会员单位所属营业部在接受投资者撤销指定交易业务中，没有依照《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》有关规定办理，以种种理由 撤销指定交易申请(因其未履行交易交收责任等违约情况除外)。各会员单位接本通知后须对所属营业部执行规定的情况进行自查。本所将依照《关于加强会员管理的 ...
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规定的用途独立封闭运作，与被处置金融机构的自有资产、其他客户资产相区别，没有发生混同情况。被处置金融机构以向客户账户存入资金或转入证券的形式支付委托理财收益 应在确认报告上签字。确认工作中发现证据不足的，应当通知有关债权登记机构进一步补充材料。2、在登记、甄别确认和收购过程中，应严格办理交接手续，填制 ...
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字[2002]39号)、《关于期货经纪公司接受出资有关问题的通知》(证监期货字[2003]5号)、《关于报送期货经纪公司股东股权背景情况的通知》(证监期货字[2003]26号)同时废止。 二○○四年七月十九日 附件一：期货经纪有限公司股东资格申请书××公司关于申请××期货经纪公司股东资格的请示中国 ...
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人民银行银发（１９９５）２０８号《关于发现伪造国库券的通报》转发给你们。结合本市情况，补充通知如下：一、各兑付网点要认真贯彻通报精神，切实做好我市今年国库券的反假工作 、真券正面“第壹期”三个字上方印有“ＧＫＱ”无色萤光字，在紫光灯下可以看到；假券则没有。六、真券背面的“第壹期”字样和财政部印章在紫光 ...
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地区未使用卫星通讯的部分证券经营机构；并与上海市证券管理委员会负责人交换了意见。在此期间，调查小组还对上交所主机机房和卫星通讯机房的事故现场、值班记录以及 软件公司提供的乾隆行情分析系统，而该系统软件没有搜索消息的扫描功能，以致一些卫星会员单位不能及时看到通知。上交所考虑到这种情况，又采用了第二种通知 ...
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简称“发行人”）的质量，促进证券市场结构调整，现就进一步规范股票首次发行上市有关工作通知如下：一、自2004年1月1日起，发行人申请首次公开发行股票并上市 、发行人申请首次公开发行股票并上市，最近三年内应当在实际控制人没有发生变更和管理层没有发生重大变化的情况下，持续经营相同的业务。因重大购买、出售、 ...
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涉及更正事项的相关财务报表附注。第七条第六条所指更正后的财务报表包括三种情况：（一）若公司对已披露的以前期间财务信息（包括年度、半年度、季度财务 第九条如果公司对三年以前年度财务信息作出更正，且更正事项对最近三年财务报告没有影响，可以不披露相关年度更正后的财务信息。第十条本规定由中国证监会负责解释。...
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对股东的利润分配，均应确认为费用。但我国现行财务、会计准则和制度对此并没有明确的规定，我会也无相关的披露要求。为此，我会进行了认真的研究，并 公司发生设立中高层管理人员激励基金的行为，应当在公开披露文件中披露有关的决策程序、实际决策情况以及激励基金的发放情况，并在财务报表附注相关部分对会计处理情况作出 ...
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，造成了其预期利益的损失，并由此引发了投资者与会员之间的纠纷。这一情况的发生，一方面是投资者对配股缴款时限没有充分了解，另一方面，会员所属各营业部没有尽 而对中签新股缴款时限作了变更的规定，会员所属营业部有义务通知中签投资者，采取在营业场所显著位置张贴公告、开设电话查询系统或开通网络信息查询等多种服务 ...
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登记结算机构保管（但上市公司发行新股的除外） 10.5.4 收购人如以未在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，是否提供现金方式供投资者选择 是否详细 1.2.2 如交易对方成立不足一年或没有开展实际业务，是否已核查交易对方的控股股东或者实际控制人的情况 1.2.3 是否已核查交易对方的主要股东 ...
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