实行持续动态监管，发生重大情况的，及时上报中国证监会并通报相关派出机构。证券公司注册地中国证监会派出机构与有关集合资产管理计划推广地中国证监会派出机构之间应当及时 公司应负相应的责任。姓名所在证券公司填表日期中国证券监督管理委员会二00四年十月制填表说明：一、本表每栏均需填写，如无该项内容填 参加培训的 ...
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，并掌握董事会决议执行情况；负责组织协调信息披露，协调与投资者关系，增强公司透明度；参与组织资本市场融资；处理与中介机构、监管部门、媒体的关系，搞好 经历，参加过中国证监会及其他机构组织的董事会秘书任职资格培训并考核合格。 具有《到境外上市公司章程必备条款》第112条规定情形之一的自然人不得担任董事会 ...
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各省、自治区、直辖市、计划单列市证券管理部门，中央有关部门：为了保证公开发行股票公司按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《股票发行与交易管理 四、承销过程的辅导内容主要包括：（一）对公司发起人的高级管理人员和拟担任公司高级职务的人员进行培训。培训的内容包括《公司法》、证券法规中有关上述 ...
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数据。待电子化系统建成之后，我们将就报表报送工作做出具体要求。 三、期货经纪公司应严格按照监管部门要求认真、及时地完成报表填报工作，确保监管报表数据的真实、 各监管局应当对辖区内期货经纪公司上报的监管报表进行汇总、整理和分析，并向我会报送有关分析报告。我会将在监管报表培训会上布置有关汇总分析工作的具体 ...
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申请人应当按照中国证监会的规定报送设立申请材料。主要股东应当组织、协调设立基金管理公司的相关事宜，对申请材料的真实性、完整性负主要责任。第十三条 申请期间 公司应当建立健全人力资源管理制度，规范岗位职责，强化员工培训，建立与公司发展相适应的激励约束机制、基金从业人员与基金份额持有人的利益绑定机制，为 ...
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规定》的决定 中国证券监督管理委员会公告 〔2010〕17 号 现公布《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会二○一 机关刑事处罚的，按以下原则给予相应扣分：（一）公司被采取出具警示函，责令公开说明，责令参加培训，责令定期报告，责令增加内部合规检查次数的， ...
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勤勉尽责，谨慎执业，为资本市场提供高质量的审计报告。二、提高上市公司规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性(一)强化信息披露责任 有专业胜任能力的审计人员加入到上市公司年报审计项目组，并在审计业务开展前，组织项目参与人员的职业道德教育和专业培训工作，确保项目组的独立性和专业胜任能力 ...
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延所得税资产。 （四）严格贯彻收入确认条件，重视收入的确认与计量 上市公司应当严格按照企业会计准则规定，区分实质上属于销售商品、提供劳务还是让渡资产 有专业胜任能力的审计人员加入到上市公司年报审计项目组，并在审计业务开展前，组织项目参与人员的职业道德教育和专业培训工作，确保项目组的独立性和专业胜任能力 ...
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,按以下原则给予相应扣分:（一）被采取出具警示函,责令公开说明,责令参加培训,责令定期报告,责令增加内部合规检查次数的,每次扣1分;（二）被采取 结果用于广告、宣传、营销等商业目的。第七章 附则第三十三条 证券公司控股的证券子公司,可以合并纳入母公司分类评价,母子公司合并评价的,母公司的分类结果适用于 ...
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人：为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范上市公司控股股东、实际控制人行为，切实保护上市公司和中小股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、 股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，现发布《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》，2007年6月1日正式施行，请遵照执行 ...
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