内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。未发现该公司提供的财务资料含有虚假问题，即出具了无保留意见的审计报告，使“郑百文公司”披露的1997年年报的 敏、宋大力对“郑百文公司”1997年年报披露虚假信息负有直接责任。 二、处罚决定依据《股票条例》第73条的规定，决定：(一)对原郑州会计师事务所注册 ...
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、总经理卢一德应对该公司1998年4月后虚假信息披露问题负有领导责任和直接责任，董事杨东负有直接责任。 二、处罚决定依据《股票条例》第74条的规定，决定： 新阳、杨东、陆家豪分别处以罚款10万元。上述机构和人员应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行 ...
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截止调查终结之日轻骑集团尚未归还上述款项。对此，济南轻骑直到我会日常检查发现上述问题后才于2001年8月3日进行了披露，因此造成公司自1994年中期报告 处罚决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间 ...
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：现将财政部、证监会印发的《财政部、证监会关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》(财会(2007)6号)转发给你们，请遵照执行。 上海市财政局二OO七年 执业3年以上；(八)不存在下列情形之一：1.在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年；2.因 ...
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，部分地方的证监会监管机构来函询问有关对证券市场违法违规行为进行经济处罚，其罚没收入如何缴库问题。经研究，现就有关事项通知如下：一、从一九九九年一月 及时上缴罚没收入。中国证券监督管理委员会收到罚没收入后，由会计部统一向被处罚单位或个人开具罚款收据。 中国证券监督管理委员会（代章） 一九九九年四月六日...
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会派人对鞍山东诚国际期货经纪有限公司(简称东诚公司)进行了调查。调查核实的结果和处罚意见如下：一、调查核实的结果。1、东诚公司的营业执照是合法的，但该 有违反国家有关法律、法规和规定的行为，管理混乱、规章制度不健全，问题严重，应严肃处理。 二、处罚决定。1、东诚公司立即停止接受从事境外期货业务的新客户 ...
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有限公司(以下简称渤海公司)1996年中期报告及董事会公告严重违反国家会计制度、违反证券法规问题进行了调查。现已查实渤海公司以下违规行为：一、渤海公司的中期报告所 行为和涉及此案的其他单位的涉嫌违规行为继续调查。渤海公司应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：交通 ...
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深圳证券交易所：你所报送的《关于提高对会员买空处罚比率的报告》收悉。关于提高处罚比率问题，请你所按有关规定办理。你所要继续按照我会《 的一线监管，严格监控证券商的透支行为，一经发现，必须予以严厉处罚。附件：《关于提高对会员买空处罚比率的报告》(深证发[1996]390号)(略) 1996年11月13日 ...
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证监会对大鹏证券有限责任公司(以下简称大鹏证券公司)红荔交易部(以下简称大鹏红荔部)违规炒股问题进行了调查。现已查实大鹏证券公司和大鹏红荔部以下违规行为：一、违反规定 红荔部妥善处理撤销大鹏红荔部后的有关事宜。大鹏红荔部应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚、没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行： ...
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电器照明股份有限公司(以下简称佛山照明公司)挪用募股资金高息放贷及为证券公司提供融资问题进行了调查。现已查实佛山照明公司以下违规行为：一、用募股资金高息放贷 ；3．对佛山照明公司给予警告并罚款人民币100万元。佛山照明公司应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚、没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行 ...
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