投资，讲清投资与投机、风险与收益的关系，教育投资者认识股票投资是高风险投资，切实告诫投资者不能将日常生活必须资金和必备资金投入股市。坚决杜绝开户中的弄虚作假。基金管理公司和基金代销机构要规范营销行为，特别是对新开基金账户的投资者要合规推介产品，说明基金份额与储蓄存款、债券等投资产品的差异，引导投资者 ...
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培训。第十条资产评估机构在从事证券业务时，必须接受国家国有资产管理局和证监会的监督。资产评估机构及其人员在执行上述业务时出现重大疏漏、严重误导、弄虚作假及其它违反职业道德、工作纪律和证券市场有关法规的行为时，证监会可建议国家国有资产管理局予以处罚，情节严重的可由审定方吊销其资产评估资格许可证，直至 ...
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管理局与中国证监会采取审查材料、实地检查、走访被评估单位等方式进行年检，对于符合要求的评估机构由国家国有资产管理局会同中国证监会重新确认，对不符合要求或弄虚作假、隐瞒实情或逾期不报的评估机构按情节严重程度分别予以警告、通报批评、限期改正直至撤销证券业务资格的处罚，并将年检及确认结果对社会进行公告。 ...
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发现注册会计师执行盈利预测审核的程序违反《独立审计准则》的规定，或对盈利预测依据的基础数据、应用的假设、预测数据的核实方面存在疏忽、遗漏或故意弄虚作假的，也将依法予以处罚。 八、关于预选材料制作问题为进一步做好发行股票公司预选材料的审核工作，中国证监会制定了1997年计划内企业预选材料的内容与格式 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：近年来，对拟发行上市公司的各种举报呈明显增长趋势，为防范化解证券市场风险，打击新股发行上市申报文件的弄虚作假行为，我会在强化信息披露监管的同时，根据群众举报，对有关拟发行上市公司进行了严格核查。为加大社会舆论监督力量，尽可能使拟上市公司的 ...
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收购个人债权转让书、个人债权人承诺书等文件。(四)惩罚和奖励措施个人债权收购中，凡采取隐瞒事实、弄虚作假等手段骗取国家收购款的，依法追究责任。对举报有功人员，查实后给予一定奖励(办法另行公布)。 ...
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机构的违法行为，追究集资机构和证券公司主要负责人及相关责任人的法律责任。自行处理机构名义个人债权的集资机构及其负责人，可适当从轻或免于处罚。对机构债权人弄虚作假，将机构债权虚报为机构名义个人债权并要求收购的，地方政府在查实后要严厉追究其法律责任。 中国人民银行、财政部、中国证券监督管理委员会二00五 ...
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监事会接到报告后，应立即组织调查并将结果报告股东大会或主管机关。第七十五条如果超过股东人数１０％的股东或超过１０％股份的股东投诉公司管理阶层有任何欺诈、弄虚作假、营私舞弊行为，主管机关应组织进行调查。第七十六条公司在进行资产评估、财务验资等事务时，必须真实、完整地提供资料。如被委托机构发现有不实情况 ...
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股票上市交易的证券交易所应当对辅导评估报告进行验收，经验收合格，证券交易所方可正式接受公司股票上市交易)第十五条，在辅导过程中，如有辅导机构或者公司弄虚作假，敷衍辅导或者有其他妨碍公司股票上市交易的事由出现，证监会有权通过证券交易所作出对公司继续辅导或者公司股票暂缓上市的决定。第十六条，辅导机构在 ...
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事业。三、有关承销机构应合理确定申请表的售价，加强对工本费的核算和管理，努力降低申请表的工本费。申请表的印制费用和委托代销手续费要严格按规定核算。严禁任何弄虚作假，随意提高印制费用和委托代销手续费的行为。四、有关承销机构在承销期满后１５日内，应向财政部驻当地中央企业财政驻厂员机构（以下简称中企驻厂员 ...
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