可以提出第二次书面反馈意见。本所债券基金部在自受理申请材料之日起10个工作日内以书面形式通知申请人有关反馈意见。3、申请人应当在书面反馈意见发出之日起 情况与担保协议(如属担保发行)；13、企业债券托管情况说明；14、有资格的律师事务所出具的、关于企业债券本次发行与上市的法律意见书；15、各中介机构及 ...
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的审计报告存含有虚假内容。证实当事人上述违法行为的主要证据有重庆天健所相关工作底稿，重庆天健所提供的说明，渝开发有关文件、财务凭证、单据及出具的 股票条例》)第35条的规定，构成《股票条例》第73条规定的“会计师事务所、资产评估机构和律师事务所违反本条例规定，出具的文件有虚假、严重误导性内容或者有重大 ...
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机构须经中国人民银行认可。为发行人出具财务审计报告、法律意见书的会计师事务所、律师事务所应具有从事证券业务的资格或经中国人民银行认可，其收费标准亦应 债券登记托管凭证或自制托管凭证；(十一)不履行担保顾问和督办债券信息披露工作职责或发生重大疏漏；(十二)超过发行公告有效期仍发行债券的；(十三)当发行人 ...
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减少监管部门审批豁免权力，允许收购人限期限量增持根据国务院《企业国有资产监督管理暂行条例》的规定，中央与地方对国有资产实行分级管理，分别代表国家履行出资人的 的相关文件之日起15日后，公告其收购要约文件、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。在上述15日内，中国证监会对要约收购报告书披露的内容表示无 ...
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，保护客户合法权益，促进期货市场更好地服务国民经济发展，根据《期货交易管理条例》等有关规定，制定本办法。第二条本办法所称期货公司期货投资咨询业务 中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。 第三章业务规则第十条期货公司及其 ...
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期货公司资产管理业务（以下简称资产管理业务）试点工作，规范试点期间资产管理业务活动，保护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》相关规定，制定本办法。第二条 资产管理业务 报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；（十一）律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第（四）项、第（七）项 ...
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管理暂行办法》，现公开征求意见。请将意见或者建议以电子邮件或者传真的形式于2007年4月12日之前反馈我会。 感谢对我会工作的支持。电子邮件 cuinan@csrc.gov.cn传 真： 010-88061111中国证券监督管理委员会 2007年4月6日附件一:期货公司金融期货结算业务管理暂行办法 ...
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的证券承销商、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、咨询公司等中介机构组成，辅导机构的资格审批及管理办法另行制定。第四条，按照《股票条例》的规定申请公开发行 中将收集和各种资料分类放入底稿，并逐一注明对该资料进行了哪些核查结果。工作底稿作为辅导评估报告的资料，报审批机关备案。第十七条，辅导评估报告和 ...
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所记载内容的全部或一部分者。（二）该证券的承销机构。（三）会计师、律师、工程师、经济师或其他因职业赋予其职权可以这样做的人员，在提交、公布的文件 和人员，工商行政管理机关可依照《投机倒把行政处罚暂行条例》和本办法的有关规定，予以处罚。对拒绝、阻碍行政管理机关工作人员依法执行职务的人员，公安机关可依照《 ...
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行为违反了《股票发行与交易管理暂行条例》第三十五条“为上市公司出具文件的注册会计师及其所在事务所、专业评估人员及其所在机构、律师及其所在事务所，在履行职责时， 进行核查和验证”的规定。经研究决定，对你所予通报批评。你所在今后的工作中，应引以为戒，切实提高执业质量，避免再次出现类似问题。同进你所应认真 ...
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