委托，中国证券业协会培训中心定于2012年2月9-10日在北京举办证券公司董事、监事和股东、实际控制人培训班。现就具体事项通知如下：一、参加培训人员（一） 由北京友谊宾馆统一安排，费用自理。住宿标准为500元/天/间（含早餐）；正餐100元/人/餐（自助餐）。六、培训要求（一）参加培训的学员请提前安排 ...
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推进产品创新。落实国家“十二五”规划精神，适应多层次资本市场体系建设的要求，进一步加强产品创新。平稳发展融资融券业务，有序推出买断式 股票回购业务试点 类型及多应用的网络架构规划，完善通信技术网络。依据国际通信设施评价标准，提升现有设施等级。 提高数据传送完全性和可靠性，完善机房微观环境保障体系。开发 ...
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针对证券行业内发生的重大事故、技术故障、业务纠纷与客户投诉等情况，对涉及的证券公司进行专业评价。证券公司专业评价的标准和办法另行制定。中国证监会及其 考核、合规文化建设融入经营管理全过程2.06 合规总监切实履行职责，并按要求及时向证券监管部门报告违法违规行为或合规风险隐患3、动态风险监控 3.01 ...
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四、标的证券与担保证券及折算率的调整 试点期间，本所对标的证券的选择标准和名单进行定期评估，并根据市场情况适时进行调整，调整结果予以公告。本所可以 按处罚决定书要求对相关客户信用账户的融资买入和融券卖出交易权限进行限制交易操作，并将处罚决定书及时转交相关客户）；建立健全协助监管的制度和技术措施。 本 ...
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管理人员、融资融券业务部门负责人、技术部门负责人以及指定的数据报送人员名单及其联络方式；（四）本所及结算公司、通信公司要求提交的其他材料。其中，融资融 所网站及交易系统向市场公布。同时，本所可根据市场情况对标的证券的选择标准和名单进行调整并公布。会员可以根据自身业务经营情况、市场状况以及客户资信等因素 ...
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管理人员、融资融券业务部门负责人、技术部门负责人以及指定的数据报送人员名单及其联络方式；（四）本所及结算公司、通信公司要求提交的其他材料。其中，融资融 所网站及交易系统向市场公布。同时，本所可根据市场情况对标的证券的选择标准和名单进行调整并公布。会员可以根据自身业务经营情况、市场状况以及客户资信等因素 ...
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、证券登记结算公司、协会等单位推荐，选聘行业内熟悉融资融券业务流程、技术系统和风险控制要求的专业人士担任。评价工作小组专家由协会聘任并公布。每次评价工作会议 机制；融资融券业务与其他业务隔离机制；分支机构从事融资融券业务操作的选择标准；负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的配置、职责等。2．业务 ...
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、证券登记结算公司、协会等单位推荐，选聘行业内熟悉融资融券业务流程、技术系统和风险控制要求的专业人士担任。评价工作小组专家由协会聘任并公布。每次评价工作会议 机制；融资融券业务与其他业务隔离机制；分支机构从事融资融券业务操作的选择标准；负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的配置、职责等。2、业务 ...
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调整，但应在申报时作书面说明。 第五条发行人有充分依据证明本准则要求披露的某些信息涉及国家机密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密 以及补充流动资金等； (二)产品的质量标准和技术水平，生产方法、工艺流程和生产技术选择，主要设备选择，核心技术及其取得方式； (三)主要原材料、辅助材料及能源 ...
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二）建立符合中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及本公司要求的结算业务相关技术系统和风险控制系统，具有开展证券结算业务的独立部门并配备具有证券业从业 （六）有关结算参与人管理的其他事项。本公司将对结算参与人提出的关于行业标准和业务发展的建议及意见及时做出答复。第二十八条结算参与人之间发生与 ...
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