违规操作导致投资者损失的，由代办券商承担相应的法律责任；由主办券商违规操作导致的投资者损失的，由主办券商承担相应的的法律责任；主办券商和代办券商均存在过错 法院裁决或出资证明，经办人员还需根据A类股份机构投资者中的有关规定审核上述相关材料的原件，并留存相关材料。附1：出资证明股东名称：原交易场所证券帐 ...
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必须由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所和其两名有从事证券相关业务资格的注册会计师出具。注册会计师应当遵照《中国注册会计师独立审计准则》的规定出具审计报告。 存在的重大承诺事项，应在会计报表附注中说明其内容、金额及其影响。如果公司没有需要说明的承诺事项，也应明确注明。（十一）资产负债表日后事项中的 ...
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；（九）具有从事证券业务资格的律师事务所出具的关于可转换公司债券本次上市的法律意见书；（十）可转换公司债券发行后按规定新增的财务资料；（十一）登记公司 （三）协助可转换公司债券发行人申请可转换公司债券上市，并办理与可转换公司债券上市相关的事宜；（四）提交可转换公司债券上市推荐书；（五）对可转换公司债券 ...
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冲突的承诺函，以及其他股东对子公司的持续规范发展提供支持的安排；（十三）律师事务所出具的法律意见书；（十四）中国证监会规定的其他文件。第十一条 设立 批准。第二十九条 中国证监会可以对子公司的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况以及相关业务活动，进行非现场检查和现场检查。第三十条 子公司变更下列重大 ...
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冲突的承诺函，以及其他股东对子公司的持续规范发展提供支持的安排；（十三）律师事务所出具的法律意见书；（十四）中国证监会规定的其他文件。第十一条 设立 批准。第二十九条 中国证监会可以对子公司的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况以及相关业务活动，进行非现场检查和现场检查。第三十条 子公司变更下列重大 ...
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组、整顿工作组、清算组、司法机关等有关方面说明法律、行政法规、规章对基金管理公司股权处置的相关规定；4.公司董事会和管理层应当制定相应应急预案，对公司可能遇到 金融监管、税务、工商等行政机关，以及自律管理、商业银行等机构无不良记录；没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；最近3年没有 ...
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的要约收购报告书及本办法第五十条规定的相关文件之日起15日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。在15日内，中国证监会对 其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%，没有实际控制该公司的行为或者意图，并且提出在合理期限内向非关联方转让相关 ...
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业务及有关的法律、行政法规和规章；（三）精通所从事行业的专业知识，具有丰富的行业实践经验；（四）没有违法、违纪记录；（五）中国证监会规定的其他条件 至合并日的当期净损益 13．与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 14．除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融 ...
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本次收购是否已按照相关规定报批或者备案 本次收购需取得的批准包括6.3 履行各项程序的过程是否符合有关法律、法规、规则和政府主管部门的要求 6.4 收购 4.2.2 该项权益性资产对应的实物资产和无形资产的权属是否清晰 3.4.2.3 与该项权益类资产相关的公司发起人是否不存在有出资不实或其他影响公司 ...
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资产管理业务，中国证监会依照本办法进行行政处罚；法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 第四 管理人、资产托管人向监管机构报告的种类、内容、时间和途径等有关事项。 第十九节 风险揭示 第四十条 列明资产管理计划财产投资相关的各项风险，包括但不 ...
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