法人。托管人－－办理记帐式债券债权总登记托管的中央国债登记结算有限责任公司(以下简称中央登记公司)和办理该种债券登记和二级托管的承销人。认购人－－ 、对直接责任人处以三万元以下罚款、暂停债券承销业务、一年内不受理承销业务资格申请或取消债券承销资格；构成犯罪的，移送司法机关处理：(一)未获得债券承销资格 ...
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机构在全国银行间债券市场发行资产支持证券应当向中国人民银行提交下列文件：(一)申请报告；(二)发起机构章程或章程性文件规定的权力机构的书面同意文件；(三) 条 受托机构应于信息披露前将相关信息披露文件分别报送全国银行间同业拆借中心和中央国债登记结算有限责任公司。全国银行间同业拆借中心和中央国债登记结算 ...
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100万元人民币的，资产管理人有权适当减少该投资者的退出金额，以保证部分退出申请确认后投资者持有的计划资产净值不低于100万元人民币。当投资者持有的计划资产净值 ；（三）在持有的资产管理计划份额范围内，承担资产管理计划亏损或者终止的有限责任；（四）及时、全面、准确地向资产管理人告知其投资目的、投资偏好 ...
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年八月二十五日 第一章 总则第一条 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第74号，以下简称《试点办法》） ；（三）在持有的资产管理计划份额范围内，承担资产管理计划亏损或者终止的有限责任；（四）及时、全面、准确地向资产管理人告知其投资目的、投资偏好 ...
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万元人民币的，资产管理人有权适当减少该投资者的退出金额，以保证部分退出申请确认后投资者持有的计划资产净值不低于100万元人民币。 当投资者持有的计划资产 ； (三)在持有的资产管理计划份额范围内，承担资产管理计划亏损或者终止的有限责任； (四)及时、全面、准确地向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、 ...
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信息(包括姓名、担任职务、身份证件号码等)： (一)新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时； (二)新任董事、监事在股东大会(或职工 重点。 7.7.14 内部审计部门对审查过程中发现的内部控制缺陷，应当督促相关责任部门制定整改措施和整改时间，并进行内部控制的后续审查，监督整改措施的 ...
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.1发行人申请企业债券上市，应当符合下列条件： （一）经国务院授权的部门批准并公开发行； （二）股份有限公司的净资产额不低于人民币三千万元，有限责任公司的 和未能清偿到期重大债务的违约情况； （三）减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及债券发行人主体变更的决定； （四）涉及担保人主体发生变更的情况 ...
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上市条件 2.1企业申请债券上市，应当符合下列条件：经国务院授权的部门批准并公开发行；股份有限公司的净资产额不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产额 发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及债券发行人主体变更的决定；涉及担保人主体发生变更的情况；涉及 ...
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１．３经国务院证券委和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准公开发行股票的公司申请其股票及衍生品种在本所上市，应当按照本所的要求提供文件、材料， 应当说明公司发起人或前五名股东的情况；（２）受让方是有限责任公司的，应当说明前二名股东的情况；（３）受让方为非公司制企业，应当说明其法人主管机关的 ...
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债券受托管理人，担保人或担保物发生重大变化，作出减资、合并、分立、解散及申请破产决定等对债券持有人权益有重大影响的事项，应当召开债券持有人会议并取得债券持有人法定多数同意方可生效，并及时公告。发行人应加强与中央国债登记结算有限责任公司、全国银行间同业拆借中心和证券交易所的联系与沟通，及时做好信息披露 ...
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