的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。（四）托管协议当事人为控制基金参与银行间债券市场的信用风险，由基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的 保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划 ...
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机构的高级管理人员及其他工作人员在履行职责时，遇到与本人或者其亲属等有利害关系情形的，应当回避。具体回避事项由其章程、业务规则规定。第八十三 交易所可以处罚的，证券交易所有权按照有关规定予以处罚，并报证监会备案；国家有关法律、法规、规章规定由证监会处罚的，证券交易所可以向证监会提出处罚建议。证监会可以 ...
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一）是案件当事人或者当事人的近亲属； （二）与案件有利害关系； （三）与案件当事人有其他关系可能影响案件的处理。 第二十五条 调查人员应当在立案 单位或者个人应当在送达回执上签收。 第二十九条 被处罚单位或者个人不服地方证管部门处罚的，可以向中国证监会申诉。 对于事实不清，适用法律、法规或者规章不当的 ...
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该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系。第五十四条股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内，上市 、监事、高级管理人员应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。第五十七条保荐机构及保荐 ...
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该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系。第五十五条股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内，上市 七条上市公司全体董事应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。第五十八条保荐机构及保荐 ...
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处分委员会 第六条 纪律处分委员会委员共20名，由本所相关业务部门专业人员、法律部门专业人员及本所之外的专业人士组成。纪律处分委员会委员由本所总经理聘任 股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员的；(四)与纪律处分事项有其他利害关系，可能影响纪律处分公正处理的。第十四条 纪律处分委员会委员有下列情形 ...
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客户处谋取利益。期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避。第一百零一条期货交易所的所得收益按照国家 应当及时向中国证监会报告：(一) 发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；(二) 期货交易所涉及占其净资产10％以上 ...
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本次配股有关的其他事项。 在就有关关联交易进行表决时，任何与该项交易有利害关系的股东，必须放弃投票权。 四、担任本次配股主承销商的证券公司在报送申报 》)所披露的募股资金用途 4、公司章程 5、公司聘请的律师事务所出具的法律意见书 6、主承销商聘请的律师事务所对配股说明书出具的验证笔录 7、公司聘请的 ...
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评议会对公司筹建申请以书面方式提出评议意见。中国证监会参照专家评议会的意见，依照法律、法规及有关规定作出是否批准公司筹建的决定。第三条中国证监会基金监管部门负责召集 其亲属担任申请人或相关中介机构的董事、监事、高级管理人员的；（二）有其他利害关系，可能影响其公正履行职责的。前款第（一）项所称亲属，是指 ...
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中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）设立基金专业咨询委员会，基金专业咨询委员会依照法律、法规及有关规定，对基金管理公司及基金设立、基金法规调整以及涉及行业发展 申请人或相关中介机构的董事、监事、高级管理人员或候选人的；（二）有其他利害关系，可能影响其公正履行职责的。前款第（一）项所称亲属， ...
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