活动，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规，制定本办法。 第二条本办法所称证券投资基金(以下简称基金)销售，包括 标准； (五)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系； (六)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度 ...
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风险，保障证券市场安全高效运行，根据《证券法》、《公司法》等法律、行政法规的规定，制定本办法。第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资 十条证券登记结算机构的下列事项，应当报中国证监会批准：(一)章程、业务规则的制定和修改;(二)重大国际合作与交流活动、涉港澳台重大事务;(三)与证券登记结算有关的 ...
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结算风险，保障证券市场安全高效运行，根据《证券法》、《公司法》等法律、行政法规的规定，制定本办法。第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金 的证券发行人签订证券登记及服务协议，明确双方的权利义务。证券登记结算机构应当制定并公布证券登记及服务协议的范本。证券登记结算机构可以根据政府债券主管部门的 ...
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风险，保障证券市场安全高效运行，根据《证券法》、《公司法》等法律、行政法规的规定，制定本办法。 第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金 的证券发行人签订证券登记及服务协议，明确双方的权利义务。 证券登记结算机构应当制定并公布证券登记及服务协议的范本。 证券登记结算机构可以根据政府债券主管部门 ...
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风险，保障证券市场安全高效运行，根据《证券法》、《公司法》等法律、行政法规的规定，制定本办法。第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资 十条证券登记结算机构的下列事项，应当报中国证监会批准：(一)章程、业务规则的制定和修改;(二)重大国际合作与交流活动、涉港澳台重大事务;(三)与证券登记结算有关的 ...
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的健康发展，保护投资者的合法权益，根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。 1.2在深圳证券交易所(以下简称“本 上市条件； (二)确保发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员了解相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则及债券上市协议所列明的 ...
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多个客户资产管理业务有关问题的规定》(以下简称《规定》)及其他有关规定，制定本准则。 第二条基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务，资产委托人 投资限制和风险承受能力等基本情况； (五)向资产管理人或其代理销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合资产管理人履行反洗钱义务； (六)不得 ...
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》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》），制定本细则。第二条证券公司接受单一客户委托，与客户签订合同，根据合同约定的 机构。资产托管机构应当安全保管客户委托资产。资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当立即通知证券公司 ...
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和地方各级人民政府组织法》和《贵州省行政执法监督规定》等法律、法规及规章的规定，结合本地区实际制定本办法。第二条本办法所称的行政执法监督是指上级 五条行政执法监督坚持有法可依、有法必依、执法必严、违法必究原则，做到以事实为依据，以法律为准绳。第二章行政执法监督的程序和方式第六条行署和县级人民政府所属的 ...
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人民代表大会常务委员会报请批准的《厦门市城市规划条例》进行了审查，其内容符合法律、法规的规定，决定予以批准，由厦门市人民代表大会常务委员会颁布施行。第一章 ，促进经济、社会、环境的协调发展，根据《中华人民共和国城市规划法》以及有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本条例。第二条在厦门市城市规划区内 ...
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