移交确认书、基金上市申请、会计师事务所的审计报告和基金验资报告、律师出具的法律意见书等有关材料于今年7月15日前一并上报中国证监会。 二、根据设立地为主、 ，及时解决清理规范过程中出现的具体问题，维护基金清理规范工作的良好秩序；加强信息披露和舆论宣传工作，创造良好的市场环境和社会环境，确保在公平、公开 ...
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协议、基金资产移交确认书、基金上市申请、会计师事务所出具的审计报告和基金验资报告、律师出具的法律意见书等有关材料一并上报中国证监会。 原有投资基金清理规范工作 ，及时解决清理规范过程中出现的具体问题，维护基金清理规范工作的良好秩序；加强信息披露和舆论宣传工作，创造良好的市场环境和社会环境，确保在公平、 ...
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资格准入和退出的动态运行机制，由市金融安全区管理协调委员会按照市场规律和金融法律法规组织实施。金融安全区按照“严进宽出、择优扶持、区别对待”的原则运行。 工作的顺利进行。（一）新闻媒体要加强对金融工作的宣传报道，把握正确舆论导向，引导企业树立诚实守信观念，强化金融机构“银地一体”意识。对违法违规行为 ...
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份额申购、赎回等活动。第三条 基金管理人、代销机构从事基金销售活动，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，不得损害国家利益、 证监会自收到备案材料之日起二十个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。第十九条 基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、 ...
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询价对象提供的信息保持一致。第十六条 发行人及其主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得干扰询价对象正常报价和 。第四十二条 证券发行依照法律、行政法规的规定应当由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作。证券发行由两家以上 ...
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约束力。十七、担保人或保本义务人应当在第十三条所列情形发生之日起3个工作日内，通知基金管理人和基金托管人。基金管理人应当在得知本条前款所指情形之日起3 及投资方法实现保本，没有保本保障机制的基金）不得在基金合同、招募说明书等法律文件以及宣传推介材料中明示或采取谐音、联想等方式暗示对本金安全的保证。二十 ...
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自向公众分发或发布之日起五个工作日内报基金管理人主要经营活动所在地中国证监会派出机构。 其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责 意见时机已经成熟。 三、修改的主要内容 (一)明确证券投资基金销售结算资金的法律性质，明确基金销售机构相关责任义务。 《基金法》明确了基金财产的独立性 ...
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以电子邮件方式报送至beian@sac.net.cn。五、协会在每年证券业从业人员年检工作中，将检查应注册获得中国证券业执业证书的基金销售人员的注册和执业情况 中国证监会《证券投资基金销售管理办法》、《证券从业人员资格管理办法》等法律、法规以及中国证券业协会（以下简称协会）的有关自律规则，制定本规则。 ...
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的方式随时查询证券经纪人的相关信息。 第二十八条证券公司应当做好客户回访工作，通过适当方式对客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况和执业合规性，并 有关的信息； (五)向客户传递由甲方统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息； (六)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。 第六 ...
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材料应事先经基金管理人的督察长检查，出具合规意见书，并报中国证监会备案。宣传推介材料及《投资人权益须知》由总部统一制作，分支机构、合作的服务提供商不得 第四章会计系统内部控制第三十三条基金销售机构应依据国家有关法律、法规制定相关财务制度和会计工作操作流程，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。第 ...
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