，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向注册地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：（一）变更法定代表人申请书；（二）股东会关于变更法定代表人的决议。 业务，其名称中不得有“期货”字样。 第三十条 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在 ...
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法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)变更法定代表人申请书；(二)股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程 中不得有“期货”或者近似字样。第三十一条期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在 ...
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，归入基金财产。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。 第七条 基金财产的 证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。 基金募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限。基金募集期限自 ...
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股数、股东联系地址及电话等内容。2、代办券商办理确权（1）投资者确权申请日（以下简称“S日”），代办券商营业部按照“主办券商办理非上市公司股份确权需 营业执照的，经办人员还需审核如下资料：①工商行政管理机关出具的关于法人机构已破产或注销的证明；②原持有人的股东与现持有人签署的转让协议以及工商行政管理 ...
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，并向深圳市工商行政管理机关办理注册登记，领取企业法人营业执照后方可开业。第八条申请设立期货经纪商应当符合下列条件：一、有固定的经营场所和必要的设施；二 作为破产债权请求清偿，并适用企业法人破产还债程序的规定。第五章自营期货买卖第三十条期货经纪商经主管机关许可发给《自营期货买卖许可证》，并经深圳市工商 ...
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公司不得以“代表处”、“办事处”等名义变相设立营业部从事期货经纪业务。第十八条 申请设立期货经纪公司或者营业部，由拟设立地中国证监会派出机构初审。中国证监会派出 被依法责令关闭；(五)被依法宣告破产。期货经纪公司因前款第(一)、(二)、(三)项解放的，必须向中国证监会派出机构提出申请，并附解散的理由及 ...
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任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金。相关机构破产或者清算时，基金销售结算资金不属于其破产财产或者清算财产。非因基金投资人本身的债 务或者 证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构申请基金销售业务资格，隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，中国证监会不予受理；已经 ...
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《暂行办法》)及其他有关规定，制定本准则。 二、凡在中华人民共和国境内申请设立证券投资基金(以下简称基金)，基金发起人或者由基金发起人委托的基金主要发起人应当按照 资产的保管、清理、估价、变现和分配；15、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；16、因 ...
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的更换条件：列明基金管理人的更换条件。例如：基金管理人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产；基金托管人有充分理由认为更换基金管理人符合基金持有人利益 二、凡在中华人民共和国境内募集证券投资基金（以下简称基金）的发起人，在申请募集基金时，应当依照本准则编制招募说明书。三、基金的全体发起人必须保证 ...
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管理合同的组成部分，与集合资产管理合同具有同等法律效力。法律意见书应当对集合计划申请材料是否真实、准确、完整、合法，是否存在其他应当说明的法律问题，发表 证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜。 ...
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