》，对本咨询文件有意见的人士将意见于2001年1月8日之前邮至北京西城区金融街16号中国证监会“可转债意见箱”(邮编100032)，或发电子邮件至(csrcipo@163bj.com)。上市公司发行可转换公司债券的实施意见 (征求意见稿)第一章 总则第一条为规范上市公司发行可转换公司债券的行为，保护 ...
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§2公司基本情况简介 2.1基本情况简介股票简称股票代码法定代表人上市证券交易所 2.2联系人和联系方式项目 董事会秘书 证券事务代表姓名联系地址电话传真电子信箱 2.3主要财务数据和指标 2.3.1主要会计数据项目 报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减（%）营业收入营业利润利润总额归属于普通股 ...
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经授权的代理人开户；（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。 和存档。第十二条 期货公司应当按照统一的格式要求（见附件）采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查 ...
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由经授权的代理人开户； (二)确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称 保存和事后检索，期货公司须按照规定的格式要求，采集客户影像资料并以电子数据方式保存。 一、需要采集的影像资料 (一)个人客户 需采集2份影像资料 ...
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公司内部控制的主要内容包括：环境控制、业务控制、资金管理控制、会计系统控制、电子信息系统控制、内部稽核控制等。环境控制包括治理结构控制、管理思想控制、员工素质 要按业务授权进行审核批准，受托资金的投资策略、投资品种等要严格按授权和合同规定办理。（三）受托资金专户独立核算，不得与自有资金混同使用，也不得 ...
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要按业务授权进行审核批准，受托资金的投资策略、投资品种等要严格按授权和合同规定办理。(三)受托资金专户独立核算，不得与自有资金混同使用，也不得将不同 的责任管理，严格划分软件设计、业务操作和技术维护等方面的职责。(三)强化电子信息系统的相互牵制制度，系统设计、软件开发等技术人员与实际业务操作人员必须 ...
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及保密制度，加强风险隔离。 投资管理人员应当严格遵守公司信息管理的有关规定以及聘用合同中的保密条款，不得利用未公开信息为自己或者他人谋取利益，不得违反有关规定向 投资管理人员的移动电话、掌上电脑等移动通讯工具应集中保管，MSN、QQ等各类即时通信工具和电子邮件应实施全程监控并留痕，录音、即时通信、电子 ...
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证券公司； (二)证券公司负责审核证券经纪人的执业注册登记表，在确认合格后，将电子登记表提交协会； (三)协会对证券公司提交的执业注册登记表进行审核，必要时可 之日起五个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案： 与证券公司终止委托合同； 在执业过程中违反有关法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定 ...
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、英文名称及缩写。2、公司注册地址、办公地址及其邮政编码，公司国际互联网网址、电子信箱。3、公司法定代表人。4、公司董事会秘书及董事会证券事务代表的姓名、 该收益对上市公司的影响。8、聘任、解聘会计师事务所情况。 9、其他重大合同及其履行情况。 10、公司对外担保事项应遵照《关于上市公司为他人提供担保 ...
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权益)有关的财务报告、审计报告、资产评估报告5-3发行人拟收购资产(包括权益)的合同或其草案第六章其他文件6-1发行人最近三年的财务报告和审计报告 、审计报告以及保荐机构出具的关于实际控制人情况的说明6-9发行人公司章程(限于电子文件)6-10资信评级机构为本次发行可转换公司债券或分离交易的可转换公司 ...
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