作出明确约定。第二十七条 定向资产管理合同应当对管理费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间等作出明确约定。第二十八条 证券公司从事定向 合理时间内告知客户。第三十四条 定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定将客户资产交还客户。第三十五条 证券公司应当按照有关法律、行政法规 ...
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有序的自律管理和行业指导。第九条 中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券公司客户资产管理活动进行监督管理。第十条 鼓励证券公司在 的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。 证券公司 ...
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资产管理业务活动。第八条 证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规、《试行办法》、本细则及相关规则，对证券公司定向资产管理业务活动 的10%。第二十八条 定向资产管理合同应当对管理费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间等作出明确约定。第二十九条 证券公司从事 ...
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，同时具备下列各款条件者，其股票可在本所交易市场第一部上市。一、公司经工商行政管理部门注册登记；二、实收股本额不少于五百万元人民币；三、公司向社会公开 或卖方最低申报价格记载于“证券行情单”。第一七四条 本所可根据需要，调整行情告示的方法和内容。统 计第一七五条 本所交易市场统计分日报、月报、年报三种 ...
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进行协调指导，促进行业健康发展。第十条 中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券公司客户资产管理活动进行监督管理。第二章 业务范围和 、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。证券 ...
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本指引。 第二条本指引适用于本所上市公司董事。 第三条董事应遵守法律、行政法规、部门规章、上市规则、本所其他规范性文件以及公司章程，履行向本所提交的 该提议的两日内审慎决定是否召开董事会会议，并将该提议和决定告知全体董事。董事长决定不召开董事会会议的，应书面说明理由并报上市公司监事会备案。 第三十五条 ...
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意见及其理由、反对意见及其理由、无法发表意见及其理由。保荐机构应当将上述意见及时告知上市公司，并与上市公司相关公告同时披露。 第九章现场检查 第二十九条保荐 检查方案。第三十二条现场检查开始后，保荐代表人应根据计划确定的现场检查事项、重点和方法，实施现场检查方案，获取现场检查资料和证据，并形成现场检查 ...
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、查封程序办理。第二十三条 当事人对冻结、查封决定不服的，可依法向中国证券监督管理委员会申请行政复议。行政复议期间，冻结、查封措施不停止执行，但是有下列 监督管理委员会执法人员实施冻结、查封措施，未使用暴力、威胁方法的，依法给予治安管理处罚。构成犯罪的，依法追究刑事责任。第二十六条 本办法由中国证券 ...
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2.审核:(1)依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚；(2)依法可以进行股票投资；(3)信用记录 (3)如为本所会员，建议证监会降低其分类评分分值。六、大宗股份购买业务大宗股份购买业务的办理程序与方法类同大宗股份出售业务。购买业务与出售业务 ...
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，应当充分披露。第五条 证券评级机构从事证券评级业务，应当制定科学的评级方法和完善的质量控制制度，遵守行业规范、职业道德和业务规则，勤勉尽责，审慎分析 。证券评级机构接受委托开展证券评级业务，在确定信用等级后，应当将信用等级告知受评级机构或者受评级证券发行人。受评级机构或者受评级证券发行人对信用等级有 ...
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