增值服务费应单独缴纳，不应从申购(认购)资金中扣除； (六)提供增值服务和签订服务协议的主体应是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费； (七)相关 机构妥善处理有关投资人基金份额的申购、赎回，并可按照销售协议的约定，依法要求销售机构赔偿有关损失。 第九十二条 基金销售支付结算机构有下列情形 ...
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投资者造成重大损失。3．2．11 上市公司在聘任董事会秘书时，应当与其签订保密协议，要求董事会秘书承诺在任职期间以及离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止 重大债务或者重大债权到期未获清偿； （三）可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任； （四）计提大额资产减值准备； （五）公司决定解散或者被有 ...
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机构不得同时承销五只(含五只)以上债券。前款所称同时，是指与不同发行人签订的承销协议规定的承销时间相互重合或交叉。第三十一条中央企业债券和信用等级在 认购人所登记的债权因各种原因发生错误而给认购人造成损失的，除给认购人进行赔偿外，并处以警告和对直接责任人处以一万元以下罚款。托管人利用职务之便挪用或擅自 ...
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客户与期货经纪公司之间约定权利义务的书面协议。客户包括单位客户和个人客户。单位不得以个人名义、个人不得以单位名义与期货经纪公司签订期货经纪合同。本办法所称单位 应当在下一交易日闭市前重新执行客户交易指令或者恢复被强行平仓的头寸，并赔偿由此产生的直接损失。客户未在本办法第八十条规定的异议期间内提出异议的 ...
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六十条 代销机构被责令暂停基金代销业务的，暂停期间不得从事下列活动：(一)签订新的代销协议；(二)宣传推介基金；(三)发售基金份额；(四)办理基金份额申购。代销机构被 应当妥善处理有关投资人的基金份额的申购、赎回，并可按照代销协议的约定，依法要求代销机构赔偿有关损失。第七章 附 则第六十一条 本办法自 ...
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，承销团中的主承销机构须为境内证券经营机构。第二十条 主承销与境外分销商签订分销协议前，主承销机构应向主管机关提交境外分销商草签代表的公司授权书和正式 措施，追究境外代理商或投资者的责任。证券经营机构延期交付外汇，主管机关将责令其赔偿损失。第十四章 结 算 银 行第四十条 作为上海市B种股票业务的结算 ...
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手段损害他人和社会公共利益的期货经纪人，期货经纪机构应予以处理，并先行承担赔偿责任，处理结果应及时告知期货交易所和期货行业协会，期货交易所或期货行业协会 依法申请人民法院强制执行。人民法院裁定不予执行的，当事人可以根据双方达成的书面仲裁协议重新申请仲裁，也可以向人民法院起诉。第十四章 法律责任第八十六 ...
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参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议。证券公司在与客户签订融资融券合同后，应当通知商业银行根据客户的申请 准确。因证券公司的过错导致指令错误，造成客户损失的，客户可以依法要求证券公司赔偿，但不影响证券交易所、证券登记结算机构正在执行或者已经完成的业务操作。第 ...
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部门以外的其他部门履行监督职责。第十五条 账户开立人与监督机构签订的监督协议，应当载明协议当事人的声明与保证，并应当至少包含以下内容：（一）账户开立 ； （三）明确约定违约责任。违约责任约定不明的，监督机构对基金投资人承担连带赔偿责任；（四）明确约定争议解决方式；（五）当事人负有了解对方遵守本规定及 ...
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，乡镇人民政府和土地权属争议调处机构不予受理：（一）当事人经协商一致，签订的土地权属调解协议生效后一方又反悔的；（二）土地权属争议经人民政府调解并作出生效 追究刑事责任。一方改变土地使用现状，给另一方造成经济损失的，应当依法承担赔偿责任。第五十一条土地权属争议处理决定生效后，依法不享有争议土地所有权和 ...
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