证券活动的联合执法机制。同时，要建立起群众举报、媒体监督、日常监管、信息交流和及时查处相结合的非法证券活动防范和预警制度，建立健全打击非法证券 的主要形式为：一是编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府部门批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”；二是非法中介机构以“投资咨询机构”、“产权经纪 ...
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将《广州证管办关于清理规范原越权审批设立和擅自设立证券营业网点工作方案》转发给你们，经省人民政府同意，提出如下意见，请一并贯彻执行。?一、清理 结算资金情况、吸收社会资金情况等。?(三)由广州证管办对有关证券营业网点的信息技术系统进行现场核查。?(四)经广州证管办批复同意规范为证券营业部或证券服务部的 ...
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《关于加强柜面系统技术风险防范和强化内部管理的通知》(上证会字(1999)17号)转发给你们。请务必高度重视营业部技术风险防范问题，认真学习和落实本通知精神， ，凡尚未落实到位或有明显薄弱之处的，应迅速整改。 二、根据证监会信息系统安全管理的精神，各会员单位及营业部应结合具体情况，针对柜面系统的安全 ...
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计算机２０００年问题工作小组已陆续在中国证监会互联网站“２０００年问题”专栏提供有关国家、地区、机构的Ｙ２Ｋ应急计划信息和网址，以及部分证券期货经营机构的应急计划范例，请各有关单位及时查阅。请各地派出机构将本通知从速转发辖区内证券期货经营机构、基金管理公司遵照执行，并 ...
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柜面系统技术风险防范和强化内部管理的通知》（上证会字〔１９９９〕１７号）转发给你们。请务必高度重视营业部技术风险防范问题，认真学习和落实本通知精神， 市场安全运行的重要因素，各会员单位务必高度重视。根据证监会《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》的要求，结合会员的具体情况，特就加强营业部 ...
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关于暂停粳米、菜籽油期货交易和进一步加强期货市场管理的请示》已经国务院批准，现转发给你们，请遵照执行。各地人民政府和有关部门要积极稳妥地做好善后处理工作， 制度和涨跌停板制度；严格限制交割月份的持仓量；禁止交易所发布市场预测信息，严禁内部工作人员泄露交易秘密，不得使用不正当手段诱导会员或客户过量下单； ...
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(试行)》和《上市公司配股法律意见书的内容与格式(试行)》，现发给你们，请转发各有关单位并督促遵照执行。第一部分：法律意见书和律师工作报告的内容与 )。五、发行人的招股说明书1.说明招股说明书是否符合《股票条例》和证监会有关信息披露规定。2.说明招股说明书对重大事实的披露是否有虚假、严重误导性陈述或者 ...
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意见书的内容与格式（试行）》，现发给你们，请转发各有关单位并督促遵照执行。附件：公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则（第六号）第一部分： ）。五、发行人的招股说明书１．说明招股说明书是否符合《股票条例》和证监会有关信息披露规定。２．说明招股说明书对重大事实的披露是否有虚假、严重误导性陈述或者重大 ...
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，还要做好与当地银行、电信、供电等部门的协调工作。请证监会派出机构将本通知转发至辖区内所有证券、期货经营机构和基金管理公司遵照执行，并督促其克服盲目轻敌 、经费等方面是否存在困难？二、自查自改一）公司是否进行过总部及营业部信息系统、嵌入式系统等的全面清查，列出了所有可能存在２０００年问题的系统、设备的 ...
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发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号）转发给你们，并提出以下贯彻意见，请认真贯彻执行。一、统一思想，提高认识 的主要形式为：一是编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府部门批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”；二是非法中介机构以“投资咨询机构”、“产权经纪 ...
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