日志检查情况的说明；（三）保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况；（四）保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明；（五）保荐机构对年度执业报告 工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查；保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不 ...
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，应及时向交易所报告。第十七条 会员单位进场交易必须委托出市代表进行，出市代表必须经过培训并考核合格。未取得出市代表资格的人员不得进场交易。第十八条 代客交易资格的会员单位通过其出市代表在场内代其进行交易。第二十五条 交易所有权对会员的交易活动进行检查和监督，会员应如实反映情况。第二十六条 交易所必须 ...
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和发布有关安全生产的规定；(三)建立健全安全生产目标管理责任制，并组织考核、奖惩，对考核不合格的，实行一票否决制；(四)建立职责明确的安全生产综合 ，配备足够的监督力量，完善安全监督管理手段，并将安全生产综合监督管理与监督检查的经费列入财政预算；(五)部署、督促下级人民政府和有关部门依法关闭非法开采的 ...
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控制人受到证监会行政处罚或者本所公开谴责的；（二）上市公司连续二年信息披露考核结果为不合格的；（三）本所认定的其他情形。持续督导时间直至相关违规 评估和控制措施是否有效执行等。第四十条对股东大会、董事会和监事会的运作情况进行现场检查时，保荐代表人应关注股东大会、董事会和监事会的召集、召开及表决是否合规 ...
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，督促控股子公司据以制定相关业务经营计划、风险管理程序。(三)制定控股子公司的业绩考核与激励约束制度。(四)制定母子公司业务竞争、关联交易等方面的政策及程序。(五 子公司的财务报告。第十五条 公司应对控股子公司内控制度的实施及其检查监督工作进行评价。第十六条 公司应比照上述要求，对分公司和具有重大影响 ...
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、资产及其他资源。上市公司不得为股东及其关联单位提供经济担保。(七)鼓励股东进行民事诉讼第二十四条股东大会、董事会的决议违反法律、行政法规，侵犯股东 报告程序；(2)与公司外部审计机构进行交流；(3)对内部审计人员及其工作进行考核；(4)对公司的内部控制进行考核；(5)检查、监督公司存在或潜在的各种 ...
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评价依据。各银行业金融机构的统计月报及相关报表和人民银行、银监部门相关业务的检查通报情况作为评价的补充资料。第十条一票否决事项（一）年内凡发生严重影响区域 各一个。评价结果在州直范围内进行通报，并抄送各银行业金融机构上级主管部门和伊犁银监分局。第十四条伊犁州人民政府根据评价考核结果予以适当奖励。第十五 ...
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计时、决定和计算薪金、计算个人所得税及各项代扣款、薪资记录、薪资支付、考勤及考核等的政策及程序。公司在内部控制制度制定过程中，可以根据自身所处行业或 财务报告和管理报告，对其经营、财务、应收账款、融资和担保等事项进行分析和检查。(七)根据法律、法规有关信息披露的规定，及时安排控股子公司提供必要的财务和 ...
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应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。第八条督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列事项：（一）公司是否按照法律法规和 及公司规定向其他机构、人员泄漏非公开信息，或者利用非公开信息为自己或者他人进行证券投资活动。第二十四条督察长应当加强学习，熟悉与基金业务有关的法律 ...
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二条上市公司董事会可以按照股东大会的有关决议，设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核 所需的合理费用应由公司承担。第六十二条监事会的监督记录以及进行财务或专项检查的结果应成为对董事、经理和其他高级管理人员绩效评价的重要依据。第 ...
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