上市公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；（四）发生重大债务或未清偿到期重大债务；（五）变更发行募集资金用途；（六）直接或间接持有另一上市公司发行在外 ４上市公司针对有关传闻发布公告，应当向本所报送公告文稿及传闻在公共传播媒介中传播的证据。７．５．５本所发现７．５．２条所述的情况时，上市公司应 ...
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内，不得利用委员身份或者在履行职责时所得到的未公开信息，为本人或者他人直接或间接牟取利益，或从事其他利用委员身份的事宜；（四）不得私下接触上市公司、 上市公司、会员及其相关当事人的纪律处分意见书及有关证据材料，报本所总经理室批准后签发；涉及取消交易权限、取消交易资格和取消会员资格三种纪律处分的，需报本 ...
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％(流通股的34.7％)，但未报告和公告，其行为违反了《股票条例》第四十七条所述“任何法人直接或者间接持有一个上市公司发行在外的普通股达到5 、购买有价证券、经营或炒买炒卖房地产及向企业投资参股”的规定。根据目前已调查核实的证据，中国证监会认为，南山基金的上述行为违反了证券法规的规定。为严肃证券法纪， ...
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其他证券投资产品。“机构投资者管理的证券投资产品在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购新股的，相关证券投资账户不得作为股票 的不一致；（三）未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；（四）有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。”十六、第三十一 ...
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其他证券投资产品。机构投资者管理的证券投资产品在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购新股的，相关证券投资账户不得作为 的不一致；（三）未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；（四）有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。第三十一条发行人及其主 ...
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发行募集文件中无证券服务机构及其签字人员专业意见支持的内容，保荐机构应当获得充分的尽职调查证据，在对各种证据进行综合分析的基础上对发行人提供的资料和 他保荐业务相关人员属于内幕信息的知情人员，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得利用内幕信息直接或者间接为保荐机构、本人或者他人谋取不正当利益。...
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的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。 第二十九条 境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经国务院证券监督管理机构批准 可以予以封存； （四）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户，对有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的，可以申请司法 ...
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与承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构核准。 第二十九条 境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经国务院证券监督管理机构批准 予以封存； （四）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金帐户、证券帐户，对有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的，可以申请 ...
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下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：(一)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询 监管部门行政处罚的；(五)干扰、阻碍地方证管办(证监会)检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的。第三十四条 证券、期货投资咨询机构违反本办法第十八条、 ...
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专家评议会制度。专家评议会委员由中国证监会根据候选人的专业素质、品行操守和社会声誉选定中国证监会会内的专业人士和会外的有关专家担任。专家评议会 。中国证监会基金监管部门依据申请人提供的书面证据作出是否批准申请、更换委员的决定。第十条专家评议会采用“分别审阅、集中讨论”和“集中审阅、集中讨论”两种方式。 ...
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