机关许可。设立程序及有关事项，按国家有关规定办理。未经许可，任何单位或个人不得采用类似证券交易所集中竞价买卖方式进行证券交易。非证券交易所不得使用类似证券交易所 七条证券交易所章程应载明宗旨、性质、住所、公告、业务范围、会员条件及其权利义务、会员大会、理事会、监事会、经理、经费、分配、财务会计等事项。 ...
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尽力使自己具备与履行职务相称的知识、技能和素质，竭尽所能，恪尽职守，以实现股东利益的最大化。为此，董事应积极参加有关培训，了解作为董事的权利、义务和责任， 符合本通知书要求形成详细报告，董事和其他高级管理人员也须就参与整改的情况和个人认识分别作出报告。整改完成后，由南京特派办对你公司整改情况进行验收。 ...
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：全国人大法律（2）条第三条 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务，依照本法在基金合同中约定。 基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定 与被调查事件有关的事项作出说明； （三）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和 ...
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监督管理。第五条 证券交易所的名称，应当标明“证券交易所”字样。其他任何单位和个人不得使用“证券交易所”的名称。第二章 证券交易所的设立和解散第六条 设立证券 规定的事项。第五十二条 证券交易所应当与上市公司订立上市协议，确定相互间的权利义务关系。上市协议的内容与格式应当符合国家有关法律、法规、规章、 ...
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经中国证监会注册登记并列入保荐机构、保荐代表人名单(以下简称“名单”)的证券经营机构、个人，可以依照本办法规定从事保荐工作。未经中国证监会注册登记为保荐机构、保荐 重要关联方为发行人提供担保或融资。第三十六条 保荐机构应当与发行人签定保荐协议，明确双方的权利和义务。第三十七条 保荐机构应当按照行业规范 ...
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。期货经纪公司应为维护非控股股东的合法权益提供制度性保证，强调所有股东的诚信义务，限制控股股东损害期货经纪公司和其他股东利益的行为。(四)完善激励约束机制。 公司的所有股东应享有平等地位。中小股东在公司事务中的合法地位与权利应受到充分尊重与保护。大股东不得利用其特殊地位损害公司和其他股东的合法权益。第 ...
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结构不合理、市场投机性大、散户居多等。特别是各市场参与主体的权利、责任与义务界定不清，导致角色错位。这种不规范的情况必须通过贯彻“法制、监管 和精神。这就是：把握证券市场为国民经济结构战略性调整和快速发展的目标，围绕保护投资者合法权益这个监管工作的中心，对投资者进行证券基础知识、政策法规、投资者权力 ...
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应当建立健全证券经纪人意见和建议的收集、处理与反馈机制，重视证券经纪人的合理诉求，加强对证券经纪人合法权益的保护。 第二十四条证券公司可以根据自身管理 营业部的名称及经营证券业务许可证编号。 第七条合同应约定甲方的权利和义务。 (一)甲方的权利至少应包括： 1、依据法律、行政法规、监管机构和行政管理 ...
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。第五条 证券交易所的名称，应当标明“证券交易所”的字样。其部任何单位和个人不得使用“证券交易所”的名称。第二章 证券交易所的设立和解散第六条 设立证券交易所 规定的事项。第五十二条 证券交易所应当与上市公司订立上市协议，确定相互间的权利义务关系。上市协议的内容与格式应当符合国家有关法律、法规、规章、 ...
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的监督管理。第五条证券交易所的名称，应当标明“证券交易所”字样。其他任何单位和个人不得使用“证券交易所”的名称。第二章证券交易所的设立和解散第六条设立证券交易所 规定的事项。第五十二条证券交易所应当与上市公司订立上市协议，确定相互间的权利义务关系。上市协议的内容与格式应当符合国家有关法律、法规、规章、 ...
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