）八人以上。四、从业人员构成：有四分之一以上具有二年以上的证券或金融工作经验的大学本科经济类毕业生，或具有相当于经济师职称的专业技术人员；有三分之一 的资金不得超过其营运资本的５０％。第四十六条证券交易营业部应作为二级核算单位，按主管机关的统一要求，设置有关证券业务的会计科目，如实反映业务经营状况。第 ...
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月份的第一至第五个工作日内完成。该五个交割日分别称为第一、第二、第三、第四、第五交割日，第五交割日为最后交割日。(一)第一 标准仓单数量(手)买方交割违约合约数量(手)=(应交货款-已交货款)÷(1-20%)÷交割结算价÷交易单位 第四十条发生交割违约后，交易所于违约发生当日16：30以前通知违约方和 ...
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日。３．２００２年９月２５日、９月２６日、９月２７日发生的Ｂ股交易，资金交收日依次为１０月８日、１０月９日、１０月１０日。三、为保证 １０月７日（星期一）１１：３０至１５：３０进行交易系统联调测试。请各会员单位据此安排好有关工作。上海证券交易所中国证券登记结算有限责任公司上海分公司二００二年九月十二日...
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公告。具有证券资格的会计师事务所地址、主任会计师、股东或合伙人发生变更的，应当自变更之日起5个工作日内将有关情况报财政部、证监会备案(详见附件7)。具有证券 提交的有关附表和审计报告，应当同时报送电子文档；提交的有关材料为复印件的，应当加盖单位公章。 (五)本通知自印发之日起施行。持有原证券资格证书的 ...
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通知本所场务执行人当众拆封宣读。拍卖底价及申报单所列竞买或应买价格均以每股为计算单位。证券商对於申报单所列竞买或应买数量及价格不得变更，但证券商所申报竞买或 买进同种证券予以换回。原卖出的瑕疵证券，由本所交收部，查明证券商背书资料，由该项证券权利瑕疵情事发生后第一次卖出背书的证券商负责。依前两项规定应 ...
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情况；(4)行政处罚情况：公司有无发生因违规行为受到其他行政机关行政处罚的情况；(5)公司组织结构的重大变化，高级管理人员分管工作的变化；(6)公司基本管理制度有 、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的词语。6、登载单位或者个人的推荐性文字。若有，请在备注中简要说明。3.6 基金宣传推介 ...
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）将实物入库保管。出纳库房应建立“提前兑付国库券登记簿”（印刷品１０１４）按凭证分年度逐笔登记，并在发生业务的当日，与会计部门对帐，相互签章。属于１９８１年单位购买 的单位应填制三联送款簿，将款划转兑付单位开户行。三、经办兑付工作的分理处镇办，应在每年十二月二十日前，分年度填制“提前兑付国库券凭证”四 ...
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各会员单位：为更好地指导会员融资融券交易试点业务的开展，本所结合市场情况的变化，对2006年8月21日发布的《深圳证券交易所融资融券交易试点 的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。会员应当将客户申报的情况以书面报告形式在每一月份结束后10个工作日内通过本所“会员网上业务专区” ...
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各试点会员单位：为做好融资融券交易试点工作，本所自2010年3月23日起接受试点会员融资融券交易权限申请。现就相关事项通知如下：一、试点会员应当在 ”还原后的当日融券余量相等，但在当日发生因送红股而除权的情形下，两者不相等，其计算方法如下： 对于未实行T＋1日DVP交收的证券，结算公司于股权登记日（ ...
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一致。第十二条公司提供的财务报表应加盖公司公章，由公司法定代表人、主管会计工作的公司负责人、公司会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章。若公司设置总会计师 总额5%及以上或占利润总额比例最高的前五家投资单位的长期股权投资收益（损失为负数）的本期发生额、上期发生额，以及本期比上期增减变动的原因。若投资 ...
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