；5. 与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；6. 远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所（附件4）上市交易的 。6. 境内机构投资者应当对基金、集合计划参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。（八） 境内机构投资者管理的基金、集合计划可以根据正常市场惯例参与正 ...
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健全基金销售的适用性管理制度。投资咨询公司要客观公正提供专业咨询服务并承担相应责任，引导投资者树立理性投资意识。期货经营机构要积极宣讲股指期货的风险特征及其 机构，要根据综合监管的原则和要求，采取暂停审批新产品、暂停或取消基金代销资格，并追究相关人员责任。对开展股指期货投资者教育工作落实不力的期货经营 ...
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陈述及重大遗漏引致的法律风险，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任”。第十三条律师在制作法律意见书和律师工作报告的同时，应制作工作底稿 、监事和高级管理人员及其变化(十六)发行人的税务(十七)发行人的环境保护和产品质量、技术等标准(十八)发行人募集资金的运用(十九)发行人业务发展目标(二十) ...
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主管机关并不保证本公开说明书内容的准确性或完整性，对由此引起的各种损失不承担任何责任。第十三条申请公司的发起人、董事会成员必须对公开说明书内容的准确性和完整性负 的内容负有连带责任。第十六条申请公司在获准发行与上市期间的所有宣传资料必须经主管机关审核。其内容必须符合有关规定，不得为其产品和业务作推销 ...
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遗漏，发行人全体董事保证对招股说明书内容的真实性、准确性、完整性承担个别或连带责任。”“证券监管部门及其他政府部门对本次发行所做出的任何决定，均不表明其对发行人 提示”。第四十二条业务经营风险。应说明过度依赖某一重要原材料、产品或服务、自然资源或供货渠道以及客户的风险，主营业务变更的风险，经营场所因 ...
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投资是指保险机构投资者从事或者委托符合规定的机构从事股票、可转换公司债券等股票市场产品交易的行为。本办法所称股票资产托管是指保险公司根据中国保监会的有关 第三十九条保险资产管理公司和直接从事股票投资的保险公司应当制定防火墙、岗位责任、门禁、安全防护等信息管理制度。第四十条保险资产管理公司和直接从事股票 ...
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》加强了对发行人独立性的要求,提高了发行人的财务指标条件,强化了中介机构的核查责任,突出了市场对发行上市行为的约束机制，体现了保护公众投资者利益的精神。 影响的情形做出了禁止性规定,要求发行人不得存在下列情形:一是发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成 ...
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和风险控制指标监管报表，并抄报上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算有限责任公司，中国证券业协会。中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管需要，要求证券公司 指证券公司的股票投资按成本价计算的金额；自营业务规模是指证券公司的金融产品投资按成本价计算的金额，基本计算公式为：自营业务规模=股票投资成本+衍生 ...
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出具法律意见书所依据的事实和材料进行核查和验证。若有过错，应承担相应的法律责任。五、法律意见书不仅要表述结论性意见，而且应当说明得出上述结论性意见的依据。 应付款是否因正常的生产经营活动发生，是否合法有效。八、发行人的环境保护和产品质量标准（一）说明发行人的生产经营活动是否符合有关环境保护的要求。近三 ...
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申请公开发行股票所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。第二十二条律师应承诺同意发行人部分或全部在招股说明书中自行引用或按中国 依法纳税，是否存在被税务部门处罚的情形。第四十六条发行人的环境保护和产品质量、技术等标准（一）发行人的生产经营活动和拟投资项目是否符合有关环境保护 ...
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