从业资格的从业人员不得少于20人，并应有相应的会计、法律、计算机专业人员；（三）有健全的管理制度和风险控制制度；（四）有符合要求的营业场所和合格的 予以公告。对证券公司及其分支机构年检的有关资料和结论，由中国证监会记入该公司档案。第九十一条中国证监会派出机构有权责令年检不合格的证券公司及其分支机构限期 ...
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由注册会计师出具无保留结论的内部控制鉴证报告。第二十二条 发行人具有严格的资金管理制度，不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿 将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施，记入诚信档案并公布；情节特别严重的，给予警告。第五十七条 发行人披露盈利预测的， ...
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商议第二十九条证券期货案件处理处罚商议小组(以下简称“商议小组”)由稽查、法律、会计及有关监管部门的负责人组成，商议小组组长由稽查部门负责人担任。商议小组成员因特殊 转移。第十二条调查工作底稿及所附调查证据应当分别编号，随调查报告、处理处罚决定一并按照档案管理规定归档保管。第十三条本准则由中国证券监督 ...
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管理第二十六条 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务。第二十七条 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国 规定；(三)未按规定履行信息披露文件备案、置备义务；(四)年度报告的财务会计报告未经审计即予披露。第三十四条 基金信息披露义务人的信息披露活动 ...
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投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等制度，规范业务运作，控制业务风险，保护客户合法权益。证券公司应当将前款所述管理制度报中国证券业协会 高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；（三）责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果；（四）责令暂停证券公司定向 ...
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。 第二十一条 证券公司应当按照国家有关规定和监管要求，制定融资融券业务会计处理制度，审慎评估融资融券业务可能带来的坏账风险，在当期足额计提有关损失准备， 的信息真实、准确、完整。 第二十三条 证券公司应当建立客户档案管理制度，加强对融资融券业务客户资料的管理。对资信不良、有违约记录的融资融券业务客户 ...
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在评价期内已获中国证监会行政许可的，可加3分；（二）在评价期内管理制度创新成果在全行业推广的，最高可加2分。第二十一条 中国证监会派出机构可以 派出机构应当对签署确认意见的公司法定代表人和经理层人员采取相应监管措施，记入诚信档案。第三十九条 中国证监会派出机构在日常监管工作中，对期货公司发生的违规行为 ...
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并且在评价期内已获中国证监会行政许可的，可加3分； (二)在评价期内管理制度创新成果在全行业推广的，最高可加2分。 第二十一条 中国证监会派出 派出机构应当对签署确认意见的公司法定代表人和经理层人员采取相应监管措施，记入诚信档案。 第三十九条 中国证监会派出机构在日常监管工作中，对期货公司发生的违规 ...
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经历的人员不少于五人；(四)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；(五)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；(六) 资金划拨、监督运营等事务的行为。本办法所指关联方关系的含义与财政部《企业会计准则--关联方关系及其交易的披露》中的关联方关系的含义相同。第七十条 本办法 ...
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年活动的开展，使市场风险意识进一步增强，初步形成证券期货行业多层次的风险管理制度和风险防范机制，证券期货市场风险防范能力得到提高。二、“证券期货市场防范 的违法违规活动和行为进行举报，提供线索和证据。对重点监控和公开举报制度要通过建立档案、动态跟踪、综合分析等环节，及时查实和查处违规活动，迅速采取有效 ...
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