开放和稳定发展的若干意见》、《关于上市公司股权分置改革的指导意见》等法律法规和政策文件，中国证监会起草了《上市公司股权分置改革管理办法(征求意见稿)》 的法律文件。第五十三条公司及其非流通股股东、基金管理公司、证券公司、保险公司、资产管理公司，利用不正当手段干扰其他投资者正常决策，操纵相关股东会议表决 ...
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第六章中介机构第四十条为股权分置改革提供专业服务的中介机构，应当遵守法律法规，忠实履行职责，诚实守信，勤勉尽责，维护公司和股东的利益，不得利用职业 的法律文件。第五十三条公司及其非流通股股东、基金管理公司、证券公司、保险公司、资产管理公司，利用不正当手段干扰其他投资者正常决策，操纵相关股东会议表决结果 ...
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环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。（二）合理性：内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所 百一十一条证券公司应强化资产登记保管工作，采用实物盘点、账实核对、财产保险等措施，确保证券公司及客户资产的安全完整。第一百一十二条证券公司应 ...
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以及中国证监会规定的其他基金品种，参照本规定执行。 第三条基金管理人应当依据有关法律法规及本规定，设定科学合理、简单清晰的基金销售费用结构和费率水平， 后返、财务处理等方式变相降低收费标准； (四)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金； (五)募集期间对认购费用打折； (六)其他违反 ...
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投资者，由本所会员推荐，经本所核准后可以取得合格投资者资格：(1)保险公司或者保险资产管理公司；(2)信托投资公司；(3)社保基金、企业年金、养老基金的 内容出具股份可转让核查意见。(1)准备转让股份符合《证券法》、《公司法》等法律法规以及中国证监会对特定股东持股期限的规定和信息披露的要求；(2)准备 ...
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专业人员及其所在机构，以及上市公司控股股东、实际控制人及其知情人员，应当遵守有关法律法规和规章，勤勉尽责，不得利用上市公司非公开发行股票谋取不正当利益，禁止泄露 管理公司；（二）不少于10家证券公司；（三）不少于5家保险机构投资者。关联法规：国务院部委规章（1）条第二十五条认购邀请书应当按照公正、透明 ...
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银行（A+H）和招商局能源运输、广深铁路、兴业银行、中国人寿、平安保险、中信银行（A+H）等10家大型国有企业的发行申请，审核通过了上海港 的条件是：坚持原则，忠于职守，秉公办事，廉洁自律，严格遵守国家法律法规；熟悉相关法律、行政法规以及证券监管部门规章；熟悉证券市场基础知识、股票发行上市基本程序及其 ...
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严格的。日本期货业自５０年代恢复以后，主要从事国内商品期货业务。直到近几年，法律法规比较完善后，才开展有限的境外期货交易。台湾在８０年代初，针对境外期货交易 公司搞合资，政策上是严格控制的。改革开放这么多年，合资银行只有两三家，保险公司只有一家进行试点，证券公司一家也没有搞合资，而期货行业在不到两年的 ...
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公司的权益比例。公司应当对持有其他上市公司股权、持有商业银行、证券公司、保险公司、信托公司和期货公司等金融企业股权进行重点披露，包括最初投资成本、期初 ”、“关联方”、“关联交易”、“高级管理人员”等的界定按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《上市公司信息披露管理办法》等相关规定执行。第六十四条 ...
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监督工作的重要组成部分。第三条市、县（区）人民政府各部门，乡镇人民政府，金融保险机构，企事业组织以及其他单位，应建立健全内部审计工作制度?熏按照审计职责落实、分管 决算，对外投资项目；（七）领导干部（人员）的任期经济责任；（八）法律法规规定和本部门、本单位负责人或权力机构要求办理的其他审计事项。第九条 ...
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